多項選擇題

1.我國期貨交易所的職責包括(　　)。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.設計合約，安排合約上市

C.組織并監督交易、結算和交割

D.按照章程和交易規則對會員進行監督管理

2.期貨公司可以申請的期貨業務包括(　　)。

A.經營境內期貨經紀業務

B.經營境外期貨經紀業務

C.期貨投資咨詢業務

D.國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務

3.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的(　　)和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

A.成交量

C.持倉量

B.成交價

D.最高價與最低價

4.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同(　　)制訂，并報國務院批準。

A.國務院商務主管部門

B.國有資產監督管理機構

C.銀行業監督管理機構

D.外匯管理部門

5.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的(　　)提出要求。

A.經營條件

B.風險管理

C.內部控制

D.保證金存管

6.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列(　　)行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規定收取手續費的

B.違反規定使用、分配收益的

C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的

D.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的

7.下列關于期貨交易所的說法正確的是(　　)。

A.期貨交易所不具有法人資格

B.期貨交易所不以營利為目的

C.期貨交易所是實行自律管理的法人

D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的

8.與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應當載明下列(　　)事項。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權利和義務

C.對會員的紀律處分

D.交易糾紛的處理辦法

9.會員制期貨交易所設會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權的是(　　)。

A.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案

B.選舉和更換會員理事

C.審議批準理事會和總經理的工作報告

D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

10.關于交易所結算制度，下列說法正確的是(　　)。

A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類

B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算

C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算

D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務

11.下列有權對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是(　　)。

A.中國證監會

B.中國證監會的派出機構

C.期貨交易所

D.期貨業協會

12.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括(　　)0

A.變更法定代表人申請書

B.擬任法定代表人任職資格證明

C.股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規定的，從其規定

D.中國證監會規定的其他材料

13.期貨公司建立并完善公司治理的原則有(　　)。

A.明晰職責

B.審慎監督

C.強化制衡

D.加強風險管理

14.客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中(　　)。

A.指定受托人及明確其受托權限

B.約定聯絡方式

C.約定指令下達方式

D.預留受托人簽字

15.中國證監會及其派出機構對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有(　　)。

A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

B.查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶

C.檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統

D.詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

16.中國期貨業協會在對期貨業從業人員的自律管理中負責(　　)。

A.從業資格的認定

B.從業資格的管理

C.從業資格的撤銷

D.組織從業資格考試

17.對于違反《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員，中國證監會及其派出機構可以采取(　　)措施。

A.責令改正

B.監管談話

C.出具警示函

D.罰款

18.甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規行為，甲應當(　　)。

A.堅決予以抵制

B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

C.機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告

D.直接向中國證監會或者協會報告

19.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括(　　)。

A.金融期貨結算業務資格申請書

B.從事金融期貨結算業務的計劃書

C.加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件

D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件

20.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有(　　)。

A.非結算會員名單及其變化情況

B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

D.中國證監會規定的其他事項