參考答案與解析

1.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第十條規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨 監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易 的場所、設施和服務;(二)設計合約，安排合約上市;(三)組織并監督交易、結算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規則對會員進行監督 管理;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

2.【答案】ABCD

【解析】期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

3.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。

4.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

5.【答案】ABCD

【解 析】《期貨交易管理條例》第五十八條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨 經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標做出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金 存管、關聯交易等方面提出要求。

6.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。

7.【答案】BC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。

8.【答案】ABC

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十一條、第十二條的規定，ABC三項屬于會員制期貨交易所章程的特有內容，D項屬于期貨交易所交易規則的內容。

9.【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十條的規定，ABCD四項均屬于會員大會的職能。

10.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規定。

11.【答案】AB

【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。

12.【答案】ABCD

【解 析】《期貨公司管理辦法》第二十條規定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列申 請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規定的，從其規定;(三)擬任法定代表人任職資格證明; (四)中國證監會規定的其他材料。

13.【答案】ACD

【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

14.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。

15.【答案】ABCD.

【解 析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規定，中國證監會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查： (一)詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明;(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料;(三)查詢期貨公司及其營 業部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統。

16.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第五條、第六條的規定。

17.【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十九條規定，期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

18.【答案】ABC

【解 析】《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程 序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應 當對期貨從業人員的報告行為保密。機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業人員的上述報告行為打擊報復。

19.【答案]ABCD

【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條的規定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料。

20.【答案】ABCD

【解 析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名 單及其變化情況;(二)金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況;(三)金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況;(四)中國證監會規定 的其他事項。