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2016年期貨從業資格考試法律法規模擬試題十四

來源:233網校 2016-05-05 15:05:00
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  參考答案及解析:

  1、【答案】B

  【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第27條規定,會員制期貨交易所理事長不得兼任總經理。

  2、【答案】A

  3、【答案】B

  【解析】會員制期貨交易所理事會會議結束之日起10日內,理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

  4、【答案】A

  5、【答案】A

  6、【答案】B

  【解析】會員制期貨交易所總經理每屆任期3年,連任不得超過兩屆。

  7、【答案】A

  8、【答案】A

  9、【答案】B

  【解析】公司制期貨交易所設董事會,每屆任期3年。

  10、【答案】A

  11、【答案】B

  【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第六條規定,期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。

  12、【答案】A

  【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十七條規定,投資者應當遵守“買賣自負”的原則,承擔金融期貨交易的履約責任,不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

  13、【答案】A

  【解析】對違反本公約的會員,情節較輕的,協會以書面或口頭形式進行提醒,情節嚴重的,按協會有關規定給予紀律懲戒。

  14、【答案】A

  【解析】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第五條的規定,中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。

  15、【答案】B

  【解析】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十三條的規定,期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時,不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

  16、【答案】B

  【解析】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十四條的規定,期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求,揭示期貨市場風險,明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

  17、【答案】A

  【解析】根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十八條的規定,期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。

  18、【答案】A

  19、【答案】A

  20、【答案】B

  【解析】客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應當視為當日有效。

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