二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)

　　1．根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司不得（）。

　　A．從事或者變相從事期貨自營業務

　　B．為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資

　　C．對外擔保

　　D．經營境外期貨經紀業務

　　2．期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的是（）。

　　A．變更注冊資本

　　B．合并、分立、停業、解散或者破產

　　C．變更5%以上的股權

　　D．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構

　　3．根據《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（）。

　　A．對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

　　B．查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

　　C．進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　D．查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　4．期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以對其采取下列哪些措施?（）

　　A．限制或者暫停部分期貨業務

　　B．停止批準新增業務或者分支機構

　　C．限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

　　D．限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　5．期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?（）

　　A．違反規定使用、分配收益的

　　B．違反規定接納會員的

　　C．不按照規定建立、健全結算擔保金制度的

　　D．不按照規定提取、管理和使用風險準備金的

　　6．期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓?（）

　　A．允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

　　B．直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務的

　　C．偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的

　　D．拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的

　　7．下列關于期貨投資者保障基金的管理和監管的說法正確的有（）。

　　A．對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則

　　B．保障基金應當實行獨立核算、分別管理

　　C．保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離

　　D．保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實

　　8．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

　　A．非期貨公司會員

　　B．期貨公司會員

　　C．結算會員

　　D．非結算會員

　　9．期貨交易所的結算會員由（）組成。

　　A．交易結算會員

　　B．一般結算會員

　　C．全面結算會員

　　D．特別結算會員

　　10．期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）。

　　A．查封

　　B．凍結

　　C．扣劃

　　D．強制執行