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2016年期貨從業資格考試《法律法規》考前強化模擬試卷(五)

來源:233網校 2016-08-18 08:57:00

  41.根據《期貨公司管理辦法》的規定,客戶可以通過電話等委托方式下達交易指令。對此,下列說法正確的有()。

  A.以書面方式下達交易指令的,客戶應當填寫書面交易指令單

  B.以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當同步錄音

  C.以計算機方式下達交易指令的,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

  D.以互聯網方式下達交易指令的,客戶應當填寫交易指令單

  42.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格,擬任職期貨公司應當向中國證監會或者其授權的派出機構提交的申請材料包括()。

  A.申請書

  B.任職資格申請表

  C.2名推薦人的書面推薦意見

  D.身份、學歷、學位證明

  43.申請期貨公司經理層人員的任職資格,應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提交的申請材料有()。

  A.任職資格申請表

  B.2名推薦人的書面推薦意見

  C.身份、學歷、學位證明

  D.期貨從業人員資格證書

  44.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,申請期貨公司董事長、監事會主席或者經理層人員的任職資格,應當提交2名推薦人的書面推薦意見。對此,下列說法正確的有()。

  A.推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員

  B.擬任人為境外人士的,推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員

  C.擬任人不具有期貨從業經歷的,推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

  D.推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業經歷、業務水平、管理能力等情況,承諾推薦內容的真實性

  45.申請期貨公司財務負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括()。

  A.任職資格申請表

  B.身份、學歷、學位證明

  C.期貨從業人員資格證書

  D.會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明

  46.申請期貨公司營業部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請,并提交下列哪些申請材料?()

  A.任職資格申請表

  B.身份、學歷、學位證明

  C.期貨從業人員資格證書

  D.2名推薦人的書面推薦意見

  47.下列有關期貨從業人員執業規則的說法,正確的有()。

  A.遵守協會和期貨交易所的自律規則

  B.遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定

  C.不得協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規行為

  D.不得從事編造并傳播有關期貨交易的虛假信息的行為、

  48.首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查,并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定,建立健全和有效執行的制度包括()。

  A.期貨公司風險監管指標管理制度

  B。期貨公司客戶保證金安全存管制度

  C.期貨公司治理和內部控制制度

  D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

  49.對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司,首席風險官應當監督檢查下列哪些事項?()

  A.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節,期貨公司是否有效控制風險

  B.是否依據法律、行政法規及有關規定,建立健全和有效執行期貨公司治理和內部控制制度

  C.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

  D.是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則

  50.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算,應當簽訂結算協議,該結算協議的內容包括()。

  A.保證金標準

  B.結算流程

  C.通知事項、方式及時限

  D.協議變更和解除

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