公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現在的位置:233網校 >期貨從業資格 > 期貨法律法規 > 法律法規模擬試題

2016年期貨從業資格考試《法律法規》考前強化模擬試卷(五)

來源:233網校 2016-08-18 08:57:00

  21.在我國,依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構是()。

  A.中國證監會

  B.中國期貨業協會

  C.商務部

  D.期貨交易所

  22.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當向中國證監會提交()。

  A.《高級管理人員情況表》

  B.《期貨交易風險說明書》

  C.《主要部門負責人情況表》

  D.《從業人員情況表》

  23.期貨公司應當按照()等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

  A.流動性

  B.分類

  C.賬齡

  D.可回收性

  24.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則,明確辦理()等業務的協作程序和規則。

  A.行情和交易系統的安裝維護

  B.開戶

  C.客戶投訴的接待處理

  D.劃轉期貨保證金

  25.期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務,不得泄露、傳遞給他人,但下列哪些情況除外?()

  A.有關法律、法規、規章等要求提供的

  B.國家司法部門、政府監管部門按照有關規定進行調查取證的

  C.中國期貨業協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的

  D.從業人員在執業過程中,為保護自己的合法權益而必須公開的26.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加

  保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致。對此,下列有關責任承擔的說法正確的有()。

  A.對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔

  B.對保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的60%

  C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任

  D.穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

  27.《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》規定,期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼,此處的“特殊法人”包括()。

  A.證券公司

  B.基金公司

  C.合格境外機構投資者

  D.須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人

  28.下列投資者中,應當參加知識測試,不得由他人代替的有()。

  A.一般法人投資者的指定下單人

  B.一般法人投資者的結算單確認人

  C.一般法人投資者的資金調撥人

  D.自然人投資者本人

  29.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定,股指期貨投資者適當性標準操作要求的內容包括()。

  A.可用資金要求

  B.知識測試要求

  C.交易經歷要求

  D.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求

  30.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定的業務規則的,中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有()。

  A.責令限期整改

  B.責令具結悔過

  C.監管談話

  D.出具警示函

相關閱讀

添加期貨從業學習群或學霸君

領取資料&加備考群

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

拒絕盲目備考,加學習群領資料共同進步!

期貨從業考試書籍
互動交流
掃描二維碼直接進入

微信掃碼關注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 洪雅县| 平和县| 中超| 涪陵区| 新野县| 万盛区| 修文县| 澜沧| 安乡县| 张家港市| 临西县| 雅江县| 泽州县| 涟源市| 保德县| 肇州县| 宣威市| 台东市| 龙州县| 桂阳县| 汾阳市| 沾益县| 溆浦县| 洪湖市| 揭西县| 三都| 德格县| 扎兰屯市| 泰来县| 南昌市| 湘潭县| 鄂尔多斯市| 绥棱县| 瑞丽市| 五寨县| 普陀区| 新绛县| 郴州市| 邻水| 临潭县| 九江县|