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2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前強(qiáng)化模擬試卷(六)

來源:233網(wǎng)校 2016-08-26 09:01:00

  91.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,()。

  A.對(duì)單位判處罰金

  B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

  C.對(duì)其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

  D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

  92.有下列()情形之一,操縱期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

  A.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)或者持倉優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱期貨交易價(jià)格的

  B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

  C.以自己為交易對(duì)象,白買自賣期貨合約,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

  D.以其他方法操縱期貨交易價(jià)格的

  93.()違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金。

  A.社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)

  B.住房公積金管理機(jī)構(gòu)

  C.保險(xiǎn)公司

  D.證券投資基金管理公司

  94.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定,為他人出具(),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役。

  A.票據(jù)

  B.存單

  C.資信證明

  D.信用證

  95.交割倉庫逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付約定的貨物,造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的,由()承擔(dān)責(zé)任。

  A.期貨公司

  B.交割倉庫

  C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

  D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

  96.期貨公司的下列()無效。

  A.私下對(duì)沖行為

  B.透支交易行為

  C.超量平倉行為

  D.與客戶對(duì)賭行為

  97.人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后,應(yīng)當(dāng)采取()措施。

  A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

  B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

  C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用

  D.在執(zhí)行過程中,依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

  98.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()申請(qǐng)材料。

  A.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

  B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷,相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明

  C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

  D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

  99.當(dāng)符合下列()條件時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

  A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證

  B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

  C.該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍

  D.期貨公司在管理上有過錯(cuò)

  100.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的,根據(jù)()來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

  A.無效行為

  B.損失

  C.過錯(cuò)

  D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

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