答案與解析

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內)

　　1.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八條規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

　　2.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十條規定，未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

　　3.【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第七十一條的規定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經期貨交易所認定的標準倉單;(二)可流通的國債;(三)中國證監會認定的其他有價證券。

　　4.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。

　　5.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規定，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　6.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。

　　7.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之13起2013內做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

　　8.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第十二條的規定。

　　9.【答案】C

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　10.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十二條規定，期貨公司應當建立、健全并嚴格執行業務管理規則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

　　12.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。

　　13.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

　　14.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定，銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。

　　15.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規定，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

　　16.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。

　　17.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規定，期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。

　　18.【答案】D

　　【解析】D項屬于期貨業協會的職責。

　　19.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條規定，在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日。

　　20.【答案】A

　　【解析】A項應為限制或者暫停部分期貨業務。

　　21.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

　　22.【答案】B

　　【解析】依據《期貨交易管理條例》第六十九條的規定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓。

　　23.【答案】B

　　【解析】保證金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規則的內容，不是期貨交易所章程內容。

　　24.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規定，未經中國證監會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。

　　25.【答案】A

　　【解析】會員大會由理事會召集，理事長負責主持會員大會，1/3以上的會員可以提議召開會員大會，但是無權召集會員大會。

　　26.【答案】C

　　【解析】董事會是公司制期貨交易所的股東大會的常設機構，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設機構。理事長會議和常設理事會在會員制期貨交易所中根本不存在。

　　27.【答案】C

　　【解析】理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。期貨交易所設理事會，每屆任期3年。

　　28.【答案】A

　　【解析】理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。

　　29.【答案】C

　　【解析】理事會的職權之一就是根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會，專門委員會對理事會負責，其責任任期和人員組成也由理事會決定。

　　30.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十五條規定，期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。

　　31.【答案】C

　　【解析】公司制期貨交易所的權力機構是股東大會，董事會是公司制期貨交易所的執行機構，會員大會和理事會則分別是會員制期貨交易所的權力機構和常設機構。

　　32.【答案】C

　　【解析】期貨交易所董事會每屆任期3年，此任期與理事會任期相同。

　　33.【答案】C

　　【解析】董事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。董事會會議結束之日起10日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

　　34.【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第五十四條的規定，取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。

　　35.【答案】D

　　【解析】期貨交易所有權決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度，但必須經中國證監會批準。

　　36.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十七條規定，申請成為結算會員的，應當取得中國證監會批準的結算業務資格。

　　37.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條第三款規定，期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在調整前報告中國證監會。

　　38.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規定，期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

　　39.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。

　　40.【答案】C

　　【解析】C項應為申請日前3個月月末的風險監管報表。

　　41.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規定，期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

　　42.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第九十一條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　43.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規定，在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

　　44.【答案】A

　　【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規定，自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

　　45.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

　　46.【答案】A

　　【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條的規定，申請經理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

　　47.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

　　48.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。49.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

　　50.【答案】D

　　【解析】證券公司和期貨公司雙方在委托協議中約定的事項不得違反法律、行政法規和《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，不得損害客戶的合法權益。

　　51.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

　　52.【答案】C

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條第(二)項的規定。53.【答案】B

　　【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條的規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。

　　54.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十三條規定，非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

　　55.【答案】A

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十二條規定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協議之13起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

　　56.【答案】C

　　【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第(五)項的規定。

　　57.【答案】B。

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十三條規定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任;造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。

　　58.【答案】B

　　【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十四條規定，期貨從業人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月。

　　59.【答案】C

　　【解析】期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

　　60.【答案】C

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條規定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規另有規定的除外。