5.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144+56

A交易品種

B買賣方向

C開、平倉方向

D流水單號

答案：AB

6某期貨公司股東會決議定，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司7℅的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職。根據上述事實，請回答以下2題

(1)關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是(　　)

A應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任用王某

B應立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監會派出機構報告

C王某擔任期貨公司董事長，還因當再取得中國證監會核準的董事長任職資格

D王某不能同時兼任董事長、總經理

答案：D

(2)關于期貨公司的股權受讓行為，下列說法正確的是(　　)

A王某可以受讓期貨公司的股權，但應當取得其他股東放棄優先購買權的承認

B王某可以受讓期貨公司的股權，但應當報請中國證監會批準

C王某不能受讓期貨公司的股權，因為他已在期貨公司任總經理一職

D王某不能受讓期貨公司的股權，因為他說自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規定的期貨公司股東條件

答案：D

7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續下進行期貨交易，累計透支交易6000筆，累計透支金額約2億元，期貨公司累計收取手續費9000元。

在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。

(1)下列關于期貨公司行為的表述，正確的是(　　)

A期貨公司允許客戶保證金不不足的情況下進行期貨交易，屬于期貨公司內部經營管理問題，并不違法

B期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進行約定

C期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續進行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構成透支交易

D是否將客戶的合約進行強行平倉，是期貨公司的權利，可以自主決定

答案：C

(2)在發生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應當采取的正確措施是(　　)

A客戶應當及時查閱并妥善處理自己的交易持倉

B期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強行平倉

C客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或自行平倉

D期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發生的損失，可由該客戶和公司協商承擔

答案：AC