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第一章 期貨交易管理?xiàng)l例
一、單項(xiàng)選擇題
1．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ D ）。[2012年11月真題]
A．中國人民銀行
B．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．國務(wù)院
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。
2．國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（ C ）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。[2012年11月真題]
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．20個(gè)工作日
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第三款規(guī)定。
3．會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（ C ）的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。[2012年11月真題]
A．結(jié)算擔(dān)保金、違約會(huì)員的擔(dān)有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
B．違約會(huì)員的自有資金。結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
C．違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
D．違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條第一款規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
4．以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中，正確的是（ A ）。[2010年11月真題]
A．由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)備案
B．由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案
C．由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D．由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。
5．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（ A ）。[2012年9月真題]
A．限制違法行為人的人身自由
B．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料
C．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
D．對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查；(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明；(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；
二、多項(xiàng)選擇題
1．《期貨交易管理?xiàng)l例》的調(diào)整范圍包括（ ABC ）。[2010年11月真題]
A．金融期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)
B．商品期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)
C．期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)
D．權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，任何單位和個(gè)人從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
2．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則?（ ABCD ）[2010年9月真題]
A．公開原則
B．公平原則
C．公正原則
D．誠實(shí)信用原則
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
3．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在（ AD ）進(jìn)行。[2010年6月真題]
A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所
B．中國人民銀行批準(zhǔn)的交易場所
C．商務(wù)部批準(zhǔn)的交易場所
D．依法設(shè)立的期貨交易所
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。
三、判斷題
1．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。（ 對 ）[2010年6月真題]
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
2．在期貨交易中，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。（ 對 ）[2010年9月真題]
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第三款規(guī)定，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。
