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第三章 期貨交易所管理辦法
一、單項選擇題
1．根據《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的會員大會每年召開（ A ）次。[2010年11月真題]
A．1
B．2
C．3
D．4
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。
2．擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（ C ）。[2010年9月真題]
A．廣南商品期貨交易所
B．廣南商品交易所
C．廣南交易所
D．廣南期貨交易所
【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
3．期貨交易所章程無須載明的事項是（ A ）。[2013年3月真題]
A．交易糾紛的處理方式
B．風險準備金管理制度
C．注冊資本及其構成
D．章程修改程序
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規定，期貨交易所章程應當載明下列事項；(一)設立目的和職責；(二)名稱、住所和營業場所；(三)注冊資本及其構成；(四)營業期限；(五)組織機構的組成、職責、任期和議事規則；(六)管理人員的產生、任免及其職責；(七)基本業務制度；(八)風險準備金管理制度；(九)財務會計、內部控制制度；(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中規定的其他事項。
4．下列關于會員制期貨交易所會員大會的陳述，錯誤的是（ B ）。[2012年9月真題]
A．會員制期貨交易所的會員大會由全體會員組成
B．會員大會是會員制期貨交易所的咨詢機構
C．會員大會是會員制期交易所的機構
D．會員制期貨交易所設會員大會
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規定，會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。
5．期貨交易所聯網交易的，應當（ A ）。[2012年11月真題]
A．于決定之日起規定期限內報告中國證監會
B．經中國證監會批準
C．于聯網之日起規定期限內報告中國證監會
D．經住所地中國證監會派出機構批準
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規定，期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監會。
二、多項選擇題
1．下列關于期貨交易所性質的陳述，正確的有（ CD ）。[2010年6月真題]
A．期貨交易所是政府機關
B．期貨交易所是期貨公司的股東
C．期貨交易所不以營利為目的
D．期貨交易所是實行自律管理的法人
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。
2．會員制期貨交易所章程應當載明的事項包括（ ABCD ）。[2010年9月真題]
A．對會員的紀律處分
B．會員的義務
C．會員的權利
D．會員資格及其管理辦法
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規定，除本辦法第十條規定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：(一)會員資格及其管理辦法；(二)會員的權利和義務；(三)對會員的紀律處分。
3．期貨交易所的下列事項，應當經中國證監會批準的有（ ABD ）。[2012年11月真題]
A．合并
B．分立
C．聯網交易
D．設立分所
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第一款規定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準。第十五條規定，期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中
三、判斷題
2．會員制期貨交易所章程應當載明對會員的紀律處分。（ 對 ）[2010年11月真題]
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十一條第三項規定。
3．期貨交易所聯網交易的，應當經中國證監會批準。（ 錯 ）[2010年9月真題]
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規定，期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監會。
