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第五章期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
一、單項選擇題
1．下列條件中，不屬于申請期貨公司營業部負責人任職資格必須具備的條件的是（C）。[2013年3月真題]
A．具有期貨從業人員資格
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．通過中國證監會認可的資質測試
D．具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。
2．下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（D）。[2012年6月真題]
A．監事會主席
B．獨立董事
C．董事長
D．營業部負責人
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。
3．下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是（B）。[2012年9月真題]
A．具有碩士學位
B．通過中國證監會認可的資質測試
C．5年以上的期貨從業經歷
D．期貨從業人員資格
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規定，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。
4．期貨公司營業部負責人的任職資格應由（C）核準。[2010年11月真題]
A．期貨公司住所地的期貨業協會
B．中國期貨業協會
C．營業部所在地的中國證監會派出機構
D．期貨公司住所地的中國證監會派出機構
【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規定。
5．下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?（D）[2010年9月真題]
A．因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年
B．因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年
C．因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年
D．被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年
【解析】D項，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項規定，自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
二、多項選擇題
1．申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，依法應當具備的條件有（ABC）。[2010年6月真題]
A．良好的職業道德
B．誠實守信的品質
C．履行職責所必需的經營管理能力
D．具有碩士研究生以上學歷
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。
2．下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有（AB）。[2012年6月真題]
A．期貨公司監事
B．期貨公司控股股東
C．期貨公司員工的配偶
D．2年前曾擔任期貨公司的法律顧問
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監會認定的其他人員。
3．根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員應當遵守的行為規則包括（ABCD）。[2012年5月真題]
A．維護客戶的合法利益
B．謹慎地在職權范圍內行使職權
C．維護公司的合法利益
D．誠信原則
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會。
三、判斷題
1．期貨公司董事、監事和高級管理人員不得收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。（對）[2012年3月真題]
【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十二條規定。
2．期貨公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。（對）[2012年5月真題]
【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十七條規定。
