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第四章 期貨公司管理辦法
一、單項選擇題
1．下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會批準的是（ B?。?。[2010年9月真題]
A．單個股東的持股比例增加到3%
B．有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%
C．單個股東的持股比例增加到1%
D．有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%
【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。
2．下列擬持有期貨公司5%以上股權的企業，不符合條件的是（ C?。?。[2013年3月真題]
A．丙企業實收資本和凈資產均達到2億元
B．乙企業或有負債凈占凈資產的40%
C．丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元，最近2個會計年度內有1個會計年度盈利
D．甲企業凈資產占實收資本的50%
【解析】《期貨公司管理辦法》第七條第一項規定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當具備：實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元。C項，丁企業的凈資產低于人民幣3000萬元，不符合條件。
3．下列擬持有期貨公司100%股權的企業，不符合條件的是（ B?。2012年5月真題]
A．沒有較大數額的到期未清償債務
B．凈資本9億元
C．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施
D．近3年內未因嚴重違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰
【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規定，設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。
4．某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格的前兩個月，公司應當慎重考慮的實質性因素是（ B ）。[2010年9月真題]
A．公司的交易規模
B．公司風險監管指標
C．公司的客戶數量
D．公司的發展規劃
【解析】根據《期貨公司管理辦法》第十二條第一項規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的，其申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。
5．期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在（ D?。┥瞎妗2010年9月真題]
A．期貨公司網站
B．中國期貨業協會網站
C．期貨交易所網站
D．中國證監會指定的報刊或者媒體
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。
二、多項選擇
1．期貨公司與其控股股東在（ ABCD?。┓矫鎽攪栏穹珠_，獨立經營，獨立核算。[2010年11月真題]
A．財務
B．人員
C．資產
D．場所
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條第一款規定。
2．根據《期貨公司管理辦法》，期貨公司應當在其營業場所備置（ AC ），供客戶查閱。[2012年9月真題]
A．期貨交易相關法規
B．期貨公司高級管理人員簡歷
C．期貨交易所業務規則
D．期貨公司股東名額
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十三條第一款規定，期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業場所備置期貨交易相關法規、期貨交易所業務規則，并公開相關期貨經紀業務流程、相關從業人員資格證明等資料供客戶查閱。
3．下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，正確的有（ ABC?。?。[2010年9月真題]
A．期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示
B．期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險的標準、條件及處置措施
C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》
D．《期貨交易風險說明書》由期貨公司參照中國證監會制定的格式文本制定
【解析】D項，《期貨公司管理辦法》第五十二條第二款規定，《(期貨經紀合同)指引》、《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。
三、判斷題
1．期貨公司申請停業后又恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。（ 對 ）[2010年5月真題]
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規定。
2．期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。（ 對 ）[2010年5月真題]
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十五條第二款規定。
