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第八章期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法
一、單項選擇題
1．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（ D?。﹤€月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。[2012年6月真題]
A．1
B．3
C．4
D．6
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
2．取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以為（ D ）辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。[2010年6月真題]
A．交易所的其他交易結(jié)算會員
B．其他公司的客戶
C．交易所的非結(jié)算會員
D．本公司的客戶
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
3．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（ C?。┠暌陨?。[2010年5月真題]
A．5
B．4
C．3
D．2
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)當至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
4．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊資本要求是（ D?。?。[2013年3月真題]
A．3000萬元
B．5000萬元
C．8000萬元
D．1億元
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第二項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
5．下列關(guān)于期貨保證金的表述，不正確的是（ B?。2010年9月真題]
A．非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用
B．非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有
C．非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理
D．非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。第二十三條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。
二、多項選擇題
1．依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)是（ AC?。?。[2010年9月真題]
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
C．期貨交易所
D．中國證監(jiān)會
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。
2．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有（ 2ABCD?。?。[2010年9月真題]
A．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度
B．控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營
C．近2年內(nèi)未受過刑事處罰
D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第十項和第十一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營；控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。
3．全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有（ 3ABCD ）。[2010年5月真題]
A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金
B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金
C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用
D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金；(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
三、判斷題
2．只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。（ 對?。2012年3月真題]
【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定。
3．交易結(jié)算會員期貨公司可以接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（ 錯 ）[2010年9月真題]
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
