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第十章證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法
一、單項選擇題
1．某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由（ B ）對客戶承擔。[2010年
11月真題]
A．證券公司
B．期貨公司
C．證券公司與期貨公司共同
D．證券公司或期貨公司
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第三款規定，證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。
2．證券公司申請中間介紹業務資格，中國證監會自受理材料之日起（ B ）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。[2012年6月真題]
A．30
B．20
C．15
D．10
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定。
3．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（ B ）備案，并按照規定履行信息披露義務。[2012年11月真題]
A．中國期貨業協會
B．所在地中國證監會派出機構
C．中國證監會
D．期貨交易所
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。
4．證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，應當取得（ D ）。
A．投資咨詢業務資格
B．結算業務資格
C．代理交易資格
D．介紹業務資格
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三條規定，證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。
5．根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（ B ）。
A．80%
B．70%
C．60%
D．50%
【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條和第六條的規定，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于12億元，凈資本不低于凈資產的70%。
二、多項選擇題
1．證券公司可以接受以下哪幾類期貨公司的委托從事中間介紹業務?（ ABC ）[2012年6月真題]
A．本公司控制的期貨公司
B．本公司全資擁有的期貨公司
C．由同一機構控制的期貨公司
D．由同一機構參股的期貨公司
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
2．證券公司與期貨公司（ BCD ）中間介紹業務委托協議的，雙方應當按規定報各自所在地證監會派出機構備案。[2010年9月真題]
A．協商
B．終止
C．變更
D．簽訂
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條規定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
3．根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為?（ ABD ）[2010年6月真題]
A．代客戶修改交易密碼
B．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保
C．代理客戶進行期貨交易
D．代客戶下達交易指令
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
三、判斷題
1．證券公司為期貨公司介紹客戶開戶的，應當將客戶的期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案。（ 錯 ）[2010年5月真題]
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。
2．證券公司未經許可擅自開展介紹業務的，應沒收違法所得，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。（ 錯 ）
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條和《期貨交易管理
條例》第七十條規定，證券公司未經許可擅自開展介紹業務的，應沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。
