導(dǎo)讀：期貨從業(yè)備考時(shí)期如果對(duì)自己的復(fù)習(xí)沒(méi)有信心，建議試聽(tīng)233網(wǎng)校短期速成班【16小時(shí)鎖定必考點(diǎn)+VIP題庫(kù)(含卷)】，跟著老師復(fù)習(xí)幫你少走彎路！免費(fèi)體驗(yàn)>>

進(jìn)入期貨從業(yè)題庫(kù),試題正在不斷更新

第十一章期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定

一、單項(xiàng)選擇題

1．根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（　B　）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。[2012年11月真題]

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C．期貨交易所

D．期貨公司

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

2．根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，客戶(hù)開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核的是（　A　）。[2013年3月真題]

A．期貨公司

B．期貨交易所

C．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

3．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照要求采集并以電子文檔方式在（　B　）集中統(tǒng)一保存客戶(hù)影像資料，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。

A．營(yíng)業(yè)部

B．公司總部

C．人事部

D．行政部

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶(hù)影像資料，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料及其影像資料。

4．根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（　B　）負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。[2012年9月真題]

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C．期貨交易所

D．期貨公司

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。

5．期貨公司申請(qǐng)注銷(xiāo)交易編碼的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（　A　）申請(qǐng)。

A．監(jiān)控中心

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．營(yíng)業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

二、多項(xiàng)選擇題

1．根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心?（　ABCD　）[2012年5月真題]

A．會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更

B．會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓

C．會(huì)員號(hào)變更

D．交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。

2．根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金額監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的（　ABCD　）進(jìn)行一致性復(fù)核。[2012年3月真題]

A．期貨結(jié)算賬戶(hù)

B．內(nèi)部資金賬戶(hù)

C．交易編碼

D．客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶(hù)資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

3．《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的立法目的有（　ABCD　）。[2012年9月真題]

A．加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管

B．保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益

C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

D．提高市場(chǎng)運(yùn)行效率

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第一條規(guī)定，為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

三、判斷題

1．對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶(hù)交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知期貨公司。（　錯(cuò)　）

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第四十一條規(guī)定，對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨

交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶(hù)交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。

2．客戶(hù)交易編碼于分配之日起生效。（　錯(cuò)　）

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶(hù)使用。