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第二十章最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）

一、單項(xiàng)選擇題

1．以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（　B　）人民法院管轄。[2013年5月真題]

A．基層或中級(jí)

B．中級(jí)

C．高級(jí)

D．基層

【解析】參見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第一條規(guī)定。

2．以下選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（　A　）。[2012年9月真題]

A．供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件

B．保證金存管銀行以期貨交易所違反業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C．期貨投資者以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則的規(guī)定、履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D．期貨公司以期貨交易所違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第二條規(guī)定，期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：(一)期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；(二)期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；(三)期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。

3．人民法院可以凍結(jié)的資金是（　C　）。

A．非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金

B．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C．期貨公司自有資金與保證金發(fā)生混同時(shí)，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D．期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第六條第二款規(guī)定，有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出

相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。

4．下述哪種情況下，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥部分的資金?（　B　）

A．有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的

B．有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

C．有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

D．沒(méi)有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

二、多項(xiàng)選擇題

1．（　　）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。[2012年3月真題]

A．其他期貨市場(chǎng)參與者

B．期貨交易所會(huì)員

C．保證金存管銀行

D．客戶

【解析】參見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第二條規(guī)定。

2．期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下哪些賬戶中的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持?（　1ABCD　）[2012年9月真題]

A．期貨交易所自有資金賬戶

B．期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C．期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D．屬于期貨交易所自有的有價(jià)證券

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條規(guī)定，期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：(一)期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；(二)期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

3．期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃拔以下哪些賬戶中的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持?（　2BC　）[2012年11月真題]

A．客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

B．屬于期貨公司自有的有價(jià)證券

C．期貨公司自有賬戶中的資金

D．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第四條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：(一)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；(二)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

三、判斷題

1．期貨交易所為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，人民法院不予支持。（　對(duì)　）[2012年ll月真題]

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條規(guī)定，期貨

交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：(一)期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；(二)期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

2．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院應(yīng)予支持。（　錯(cuò)　）[2012年6月真題]

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。