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第十三章期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法
一、單項選擇題
1．申請從事期貨投資咨詢業務的期貨公司的注冊資本應不低于人民幣__________億元，且凈資本不低于人民幣__________萬元。（ 5A ）
A．1；8000
B．1；6000
C．2；8000
D．2；6000
2．下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（ 2C ）。[2013年3月真題]
A．期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、咨訊信息謀取不當利益
B．期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制
C．期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論
D．期貨公司應當公平對待委托客戶
【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十七條規定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。
3．下列關于期貨公司投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（ 3D ）。[2012年11月真題]
A．期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排
B．期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立
C．期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理
D．期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務
【解析】D項，《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十五條規定，期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管。期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。
4．依法負責組織期貨從業資格考試的機構是（ 1C ）。[2012年5月真題]
A．期貨交易所
B．中國證監會
C．中國期貨業協會
D．期貨保證金安全存管監控機構
【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第九條規定，中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。
5．期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（ 4B ）向住所地中國證監會所出機構報送期
1C2C3D4B
貨投資咨詢業務信息。[2012年11月真題]
A．每周
B．每月
C．每季
D．每年
【解析】參見《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十八條規定。
二、多項選擇題
1．根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示的相關信息包括（ 2ABCD ）。[2012年9月真題]
A．投訴方式
B．服務內容
C．人員的從業資格
D．公司的業務資格
【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十一條規定，期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。
2．期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守的原則包括（ 1ABCD ）。[2012年6月真題]
A．遵循誠實信用原則
B．公平對待客戶
C．基于獨立、客觀的立場
D．避免利益沖突
5A 6D 7A 8D
1ABCD
【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第四條規定，期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
3．期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當（ 3ABCD ）。[2012年3月真題]
A．有效執行期貨投資咨詢業務管理制度
B．與自身的管理能力、業務水平和人員配置相適應
C．加強合規檢查，防范業務風險
D．遵循具體的業務操作規范
【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十二條規定，期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當遵循具體的業務操作規范，并應與自身的管理能力、業務水平和人員配置相適應，有效執行期貨投資咨詢業務管理制度，加強合規檢查，防范業務風險。
三、判斷題
2．期貨公司期貨投資咨詢業務人員應當以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。（ 錯 ）[2012年6月真題]
【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十六條規定，期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。
1．期貨公司以期貨交易軟件、終端設備為載體，向客戶提供交易咨詢服務或者具有類似功能服務的，應向客戶說明交易軟件、終端設備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關
數據信息來源，不得對交易軟件、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳。（ 對 ）[2012年9月真題]
【解析】參見《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十條規定。
