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第十六章期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)
一、單項選擇題
1．期貨公司會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將（ ）貫穿于開戶流程管理的各個環節。
A．金融期貨投資者適當性制度
B．中國期貨業協會章程
C．期貨公司管理辦法
D．刑法
【答案】A。解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第三條，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度．將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節。故本題答案為A。
2．為維護金融期貨市場平穩運行，督促（ ）嚴格執行金融期貨投資者適當性制度。
A．投資者
B．證券交易所
C．期貨公司會員單位
D．期貨從業人員
【答案】C。解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第一條，為維護金融期貨市場平穩、規范和健康運行，督促期貨公司會員單位嚴格執行金融期貨投資者適當性制度，切實保護投資者合法權益，根據《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》，以及《中國期貨業協會章程》的規定，制定本規則。故本題答案為C。
3．《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》由（ ）負責解釋。
A．證券交易所
B．中國證券業協會
C．中國期貨業協會
D．中國證監會
【答案】C。解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第十條，本規則由中國期貨業協會負責解釋。故本題答案為C。
4．期貨公司會員應將（ ）的產品銷售給適當的投資者。
A．風險低
B．適當
C．收益高
D．流動性強
【答案】B。解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第二條，會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的核心原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。故本題答案為B。
5．（ ）要加強對投資者交易行為的合法合規性管理。
A．證券業協會
B．期貨公司會員單位
C．證券交易所
D．財政部
【答案】B。解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第五條，會員單位應當完善期貨經紀業務管理．加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守與金融期貨交易相關的法律、法規、部門規章及中國金融期貨交易所業務規則，持續開展投資者風險教育。故本題答案為B。
二、多項選擇題
1．對違反《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》的會員單位，經告誡仍不改正的，可以采取（ ）紀律懲戒。
A．批評
B．追究刑事責任
C．通過媒體公開譴責
D．取消會員資格并公告
【答案】ACD。解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第九條，對違反本規則的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒：(一)批評；(二)協會內通報批評；(三)通過媒體公開譴責；(四)取消會員資格并公告。故本題答案為ACD。
2．《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》目的是為維護金融期貨市場（ ）運行，督促期貨公司會員單位嚴格執行金融期貨投資者適當性制度。
A．平穩
B．規范
C．健康
D．公平
【答案】ABC。解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第一條，為維護金融期貨市場平穩、規范和健康運行，制定了本規則。故本題答案為ABC。
3．期貨公司會員單位應按照（ ）的有關規定，將適當的產品銷售給適當的投資者。
A．中國金融期貨交易所
B．中國證監會
C．財政部
D．期貨公司
【答案】AB。解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第二條，會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的核心原則．建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。故本題答案為AB。
三、判斷題
1．期貨會員單位可為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。（ ）
【答案】B。解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第三條，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。故本題答案為B。
2．期貨公司會員單位應當建立健全內控合規制度。（ ）
【答案】A。解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第二條，會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的核心原則，建立健全內控合規制度．嚴格執行投資者適當性制度。故本題答案為A。
