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第十五章期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）
一、單項(xiàng)選擇題
1．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（ 1B ）的主要依據(jù)。[2013年3月真題]
A．刑事制裁
B．紀(jì)律懲戒
C．行政處分
D．民事制裁
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。
2．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（ 2A ）。[2012年11月真題]
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
3．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（ 3C ）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。[2012年11月真題]
A．主管部門
B．所在機(jī)構(gòu)的股東
C．期貨交易各方
D．中國證監(jiān)會(huì)
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。
4．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，（ 4D ）。[2012年9月真題]
A．為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益
B．最大限度地維護(hù)投資者利益
C．保證投資者滿意
D．維護(hù)投資者的合法權(quán)益
【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定。
5．以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述中錯(cuò)誤的是（ 5B ）。[2010年11月真題]
A．抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
B．當(dāng)自身利益與客戶利益存在潛在利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避
C．充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證
D．保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益
【解析】B項(xiàng)，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。
二、多項(xiàng)選擇題
1．制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的目的有（ 1ABC ）。[2012年11月真題]
A．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
B．促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
C．規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
D．保障期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員)執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
2．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)期貨從業(yè)人員（ 2ABCD）作了規(guī)定。[2013年3月真題]
A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律
B．職業(yè)品德
C．專業(yè)勝任能力
D．職業(yè)責(zé)任
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。
3．以下適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的人員有（ 3BC ）。[2012年9月真題!
A．期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)
B．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)咨詢師
C．期貨公司總經(jīng)理
D．期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人
三、判斷題
1．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則，維護(hù)期貨交易各方的合法利益。（ 對(duì) ）[2012年9月真題]
【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第五條規(guī)定。
2．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以其所有技能維護(hù)投資者最大權(quán)益。（ 錯(cuò) ）[2012年3月真題]
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
