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第1題
客戶的開戶資料及其影像資料由( )統一保存。
A．期貨交易所
B．期貨業協會
C．期貨公司總部及各營業部
D．中國證監會派出機構
參考答案：C
參考解析： 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第十二條的規定，期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查，各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。
第2題
國務院期貨監督管理機構履行監管管理職責，不能采取的措施是( )。
A．進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
B．復制與被調查事件有關的財產登記資料
C．對期貨公司進行現場檢查
D．限制違法行為人的人身自由
參考答案：D
參考解析： 略
第3題
全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的( )。
A．持倉制度
B．交易制度
C．限倉制度
D．保證金制度
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。
第4題
公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由( )提名。
A．監事會
B．董事會
C．股東大會
D．中國證監會
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第四十五條規定，期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。
第5題
動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，( )依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。
A．中國證監會
B．期貨交易所
C．期貨投資者保障基金管理機構
D．中國期貨業協會
參考答案：C
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條規定，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。
第6題
人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助。應當協助而拒不協助的，按照( )之規定辦理。
A．《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條
B．《中華人民共和國行政法》
C．《關于執行若干問題的規定》
D．《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第八條規定，人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃拔資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助。應當協助而拒不協助的，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規定辦理。
第7題
期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應承擔主要賠償責任，但賠償額不超過損失的( )。
A．20％
B．50％
C．60％
D．80％
參考答案：C
參考解析： 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條的規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％。
第8題
( )負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。
A．中國證監會
B．財政部
C．期貨交易所
D．期貨公司保證金監控中心
參考答案：A
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規定，中國證監會負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表。
第9題
中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當( )向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。
A．每日
B．每月
C．每季度
D．每年
參考答案：B
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規定，中國證監會負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表。
第10題
期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當( )。
A．作出行政處罰
B．及時移送中國證監會處理
C．及時向期貨交易所發出行政處罰建議書
D．給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。
第11題
期貨公司應當根據( )制定的標準和指引，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度。
A．中國期貨業協會
B．中國金融期貨交易所
C．中國金融協會
D．中國證監會
參考答案：B
參考解析： 根據《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第六條的規定，期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究。
第12題
金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。
A．50
B．20
C．100
D．10
參考答案：A
參考解析： 《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條規定，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備金融期貨基礎知識，通過相關測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。
第13題
期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于( )年。
A．2
B．3
C．4
D．5
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十九條規定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于5年。
第14題
根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當對客戶進行( )審核。
A．注冊制
B．登記制
C．實名制
D．資料一致登記
參考答案：C
參考解析： 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第九條的規定，期貨公司應當對客戶進行實名制審核。
第15題
會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以( )的順序來承擔風險。
A．結算擔保金、違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
B．違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
C．違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
D．違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八十四條規定，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。
第16題
王某在A期貨公司就職，下列人員中不得作為期貨公司資產管理業務客戶的是( )。
A．王某的妻子
B．王某的父親
C．王某以前的生意伙伴
D．B期貨公司的高管
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十條的規定，期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為本公司資產管理業務的客戶。
第17題
持有期貨公司5％以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起( )個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第七十九條規定，持有期貨公司5％以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。
第18題
證券公司從事期貨中間介紹業務的工作人員必須具備( )。
A．期貨從業人員資格
B．期貨投資咨詢資格
C．證券投資咨詢資格
D．期貨從業人員資格和證券投資咨詢資格
參考答案：A
參考解析： 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條的規定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。
第19題
首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照( )對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當人選。
A．《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B．《期貨交易管理條例》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條規定，首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當人選。自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
第20題
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。
A．國務院期貨監督管理機構
B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門
C．國務院期貨監督管理機構會同人民銀行
D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》第五十條規定，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。
第21題
根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得( )頒發的從業資格考試證明。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．中國證券業協會
D．各期貨公司
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明。
第22題
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的施行時間是( )。
A．2006年5月18日
B．2007年4月20日
C．2012年7月4日
D．2008年3月27日
參考答案：B
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十三條規定，本辦法自2007年4月20日起施行。
第23題
期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額( )。
A．不超過損失的50％
B．不超過損失的90％
C．不超過損失的80％
D．不超過損失的60％
參考答案：D
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十四條規定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不得超過損失的60％。
第24題
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向( )提交申請材料。
A．中國期貨業協會
B．中國人民銀行
C．中國證監會
D．中國證券業協會
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條規定，證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交申請材料。
第25題
期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，將處( )。
A．5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
B．7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C．3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．3年以上5年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
參考答案：A
參考解析： 根據《中華人民共和國刑法修正案》第五項規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
