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第1題
期貨公司( )限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。
A．期貨公司董事
B．期貨公司監(jiān)事
C．期貨公司董事會
D．股東、董事和經(jīng)理層
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十一條規(guī)定，期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。
第2題
中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者( )。
A．法制教育
B．風(fēng)險教育
C．道德教育
D．認(rèn)知教育
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十條規(guī)定，中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。
第3題
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。
A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門
B．國務(wù)院財政部門會同期貨業(yè)協(xié)會
C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同期貨業(yè)協(xié)會
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。
第4題
期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由( )承擔(dān)舉證責(zé)任。
A．期貨公司
B．期貨公司的客戶
C．期貨交易所
D．無獨(dú)立請求權(quán)的第三人
參考答案：C
參考解析： 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。
第5題
期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，( )。
A．暫停其從業(yè)資格6個月至12個月
B．予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月
C．撤銷其從業(yè)資格
D．撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。
第6題
在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是( )。
A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．國務(wù)院商務(wù)主管部門
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
第7題
為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。
A．分級管理
B．分類管理
C．分層管理
D．分步管理
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第一條的規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。
第8題
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估。
A．5個
B．7個
C．10個
D．15個
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估。
第9題
期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循( )的原則。
A．適度
B．效率
C．平均
D．公開、合理、有效
參考答案：D
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。
第10題
持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的( )。
A．比例
B．金額
C．最高數(shù)額
D．?dāng)?shù)量
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條第七項(xiàng)規(guī)定，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。
第11題
《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品(、 )和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
A．資金規(guī)模
B．風(fēng)險偏好度
C．認(rèn)知水平
D．投資規(guī)模
參考答案：C
參考解析： 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
第12題
根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿? )辦理客戶交易編碼的注銷。
A．期貨公司交易系統(tǒng)
B．期貨公司結(jié)算系統(tǒng)
C．期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)
D．中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司統(tǒng)一開戶系統(tǒng)
參考答案：D
參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。
第13題
客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由( )。
A．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外
B．客戶自己承擔(dān)
C．期貨公司與客戶平均分擔(dān)
D．期貨公司與客戶自行協(xié)商
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
第14題
推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起( )年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。
A．2
B．3
C．5
D．7
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
第15題
客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A．該客戶
B．期貨交易所
C．期貨交易所和該客戶按比例
D．期貨交易所和該客戶共同連帶
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
第16題
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是( )。
A．社會保障基金
B．慈善基金
C．經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司
D．最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元的法人或者其他組織
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條的規(guī)定，同時符合下列條件的法人或者其他組織，屬于專業(yè)投資者：(一)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；(二)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；(三)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。D項(xiàng)只具備條件之一，不能斷定就屬于專業(yè)投資者。
第17題
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得( )，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
A．介紹業(yè)務(wù)資格
B．證監(jiān)會的書面授權(quán)
C．期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件
D．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
參考答案：A
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
第18題
下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。
A．期貨公司變更法定代表人
B．期貨公司變更住所
C．期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
D．期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更業(yè)務(wù)范圍；(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；(四)新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第19題
交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )的罰款。
A．20萬元以上100萬元以下
B．10萬元以上50萬元以下
C．50萬元以上500萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第20題
公司制期貨交易所董事會秘書的職責(zé)不包括( )。
A．股東大會和董事會會議的籌備
B．股東大會和董事會會議文件的保管
C．期貨交易所股東資料的管理
D．董事長因故不在時代其履行職權(quán)
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
第21題
期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之E1起( )工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
A．3個
B．5個
C．7個
D．10個
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
第22題
審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。
A．期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B．期貨公司或者客戶繳納的保證金金額
C．期貨交易所規(guī)定的風(fēng)險準(zhǔn)備金比例
D．期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第三款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。
第23題
期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的( )或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．證券交易所
D．證券公司
參考答案：A
參考解析： 我國禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。
第24題
期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請目前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．8000萬元
D．1億元
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
第25題
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是( )。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．國務(wù)院財政部門
C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．國務(wù)院商務(wù)主管部門
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。
