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2024年期貨從業考試《法律法規》模擬題練習(三)

來源:233網校 2024-09-14 00:23:02

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-2024年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題-

1、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的是()。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.證監會期貨部

參考答案:A
參考解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。 中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

2、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是( )。

A.聯名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施,取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

D.按照交易規則行使申訴權

參考答案:A
參考解析:根據《期貨交易所管理辦法》第58條的規定,公司制期貨交易所會員享有下列權利:①本辦法第56條第2項和第3項規定的權利;②按照交易規則行使申訴權;③期貨交易所交易規則規定的其他權利。第56條規定,會員制期貨交易所會員享有下列權利:①參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權;②在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務;③使用期貨交易所提供的交易設施,獲得有關期貨交易的信息和服務;④按規定轉讓會員資格;⑤聯名提議召開臨時會員大會;⑥按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權;⑦期貨交易所章程規定的其他權利。

3、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是( )。

A.制定自律性管理規則

B.制定期貨從業人員的行為準則,并監督實施

C.監督檢查期貨交易的信息公開情況

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及相關活動,進行監督管理

參考答案:A
參考解析:A選項為期貨業協會的職責。

中國證監會在對期貨市場實施監督管理中,依法履行下列職責:(1)制定有關期貨市場監督管理的規章、規則,并依法進行審批、核準、注冊,辦理備案;(2)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及相關活動,進行監督管理;(3)對期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構和非期貨經營機構結算參與人等市場相關參與者的期貨業務活動,進行監督管理;(4)制定期貨從業人員的行為準則,并監督實施;(5)監督檢查期貨交易的信息公開情況;(6)維護交易者合法權益、開展交易者教育; (7)對期貨違法行為進行查處; (8)監測監控并防范、處置期貨市場風險;(9)對期貨行業金融科技和信息安全進行監管;(10)對期貨業協會的自律管理活動進行指導和監督; (11)法律、行政法規規定的其他職責。此外,中國證監會根據需要可以設立派出機構,依照授權履行監督管理職責。為防范期貨市場風險,維護市場秩序,中國證監會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等措施。

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