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-2024年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題-
1、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是（ ）。
A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證
B.代理客戶從事期貨交易
C.以本人或者他人名義從事期貨交易
D.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險
參考答案：D
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十四條，期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；(三)向客戶提供專業服務時．充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時．及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協會規定的其他執業行為規范。本題D項為第(三)條。故本題答案為D。 第十七條，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易（三）中國證監會禁止的其他行為。
2、提供中間介紹業務機構的期貨從業人員不得從事的行為包括（ ）。
A.劃轉期貨保證金
B.存取期貨保證金
C.代理客戶從事期貨交易
D.收付期貨保證金
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十五條，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。故本題答案為ABCD。
3、期貨從業人員不得從事編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。(??)
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。
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