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2024年期貨從業考試《法律法規》模擬題練習(五)

來源:233網校 2024-09-16 00:26:41

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-2024年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題-

1、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員,自被解除職務之日起未逾(?)年,不得擔任期貨公司的董事、監事和高級管理人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

參考答案:C
參考解析:因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、 證券交易所、 證券登記結算機構的負責人, 或者期貨公司、 證券公司、 基金管理公司的董事、 監事、 高級管理人員, 自被解除職務之日起未逾5年。

2、申請期貨公司首席風險官的任職資格,需要滿足的條件是( )。

A.符合期貨從業人員條件

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定,具備期貨專業能力

D.具有從事期貨業務3年以上經驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年

參考答案:A,B,C,D
參考解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條,申請經理層人員的任職資格,應當具備下列條件:(一)符合期貨從業人員條件;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定,具備期貨專業能力。選項ABC正確。第十三條,申請首席風險官的任職資格,除具備第十一條規定條件外,還應當具有從事期貨業務3年以上經驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業務1年以上經驗,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。D項正確。因此本題答案為ABCD。

3、某人所在單位入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。據了解,該單位是這家期貨公司的第3大股東。依據法律規定,該人不得擔任該期貨公司獨立董事。(??)

A.錯

B.對

參考答案:B
參考解析:獨立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。下列人員不得擔任期貨公司獨立董事:(1)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;(2)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構;(3)直接或間接持有上市期貨公司已發行股份1%以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬;(4)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(5)最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員 (6) 在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;(7)中國證監會規定的其他人員。

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