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1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每(??) 開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。
A．兩年
B．三年
C．半年
D．一年
參考答案：C
參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
2、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(??)。
A．注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證
B．強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)
C．吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D．交更期貨公司業(yè)務(wù)范國(guó)
參考答案：A
參考解析：期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證。
3、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于(??)年。
A．15
B．10
C．20
D．5
參考答案：C
參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。
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