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2024年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題練習(十)

來源:233網(wǎng)校 2024-09-21 00:12:59

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-2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習題-

1、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員,主要負責(??)。

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

參考答案:D
參考解析:期貨公司應當設首席風險官.對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

2、下列關于期貨公司分支機構經(jīng)營管理的表述,正確的有( )。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以將分支機構委托給他人經(jīng)營管理

D.分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍

參考答案:B,D
參考解析:期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理, 不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構,不得將分支機構承包、 租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。 分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍,并應當 符合中國證監(jiān)會對相關業(yè)務的規(guī)定。 期貨公司應當按照規(guī)定對分支機構實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險 管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。

3、期貨公司作為營利性企業(yè),其生存的根本就是創(chuàng)造效益。內(nèi)控的目的之一也是使企業(yè)避免和減少外來和自身的各種風險,以獲取更佳效益()

A.錯

B.對

參考答案:B
參考解析:期貨公司作為營利性企業(yè),其生存的根本就是創(chuàng)造效益。內(nèi)控的目的之一也是使企業(yè)避免和減少外來和自身的各種風險,以獲取更佳效益。

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