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2024年期貨從業考試《法律法規》模擬題練習(十八)

來源:233網校 2024-09-29 00:25:15

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-2024年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題-

1、中國證監會有權依法對期貨交易所實行監督管理,其監督形式是( )。

A.分散監督管理

B.集中統一監督管理

C.證監會和政府多頭管理

D.授權期貨業協會進行管理

參考答案:B
參考解析:《期貨和衍生品法》規定,中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理。

2、對于依法申請適用行政執法當事人承諾的,中國證監會應當自收到當事人完整的申請材料之日起(??),作出受理或者不予受理的決定。決定受理的,發給受理通知書;決定不予受理的,應當書面通知當事人并說明理由。

A.5個工作日內

B.10個工作日內

C.15個工作日內

D.20個工作日內

參考答案:D
參考解析:中國證監會應當自收到當事人完整的申請材料之日起20個工作日內,作出受理或者不予受理的決定。決定受理的,發給受理通知書;決定不予受理的,應當書面通知當事人并說明理由。

3、中國證監會負責制定有關期貨市場監督管理的規章、規則,并依法進行審批、核準、注冊,辦理備案,其中,“核準”主要涉及( )。

A.期貨公司的設立

B.期貨品種的上市

C.期貨業務的許可

D.期貨公司重大事項變更

參考答案:A,C,D
參考解析:《期貨和衍生品法》規定,中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理,依法履行下列具體監管職責,主要包括:一是制定有關期貨市場監督管理的規章、規則,并依法進行審批、核準、注冊,辦理備案。其中“審批”主要涉及期貨交易場所、期貨結算機構的設立、變更和解散,以及期貨交易場所、期貨結算機構章程和交易規則的制定和修改等事項;“核準”主要涉及期貨公司的設立、期貨業務的許可、期貨公司重大事項變更等事項;“注冊”主要涉及期貨品種的上市【B選項】,以及境外期貨交易場所、境外期貨經營機構的相關業務許可等事項;“備案”則主要涉及期貨品種的中止上市、恢復上市和終止上市,信息技術服務機構的管理,以及境外期貨交易場所在境內設立代表機構的許可等事項。

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