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2024年期貨從業考試《法律法規》模擬題練習(二十六)

來源:233網校 2024-10-07 00:51:45

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-2024年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題-

1、未經國家有關主管部門批準,擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的,處(??)以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處(??)罰金。

A.三年;一萬元以上十萬元以下

B.三年;二萬元以上二十萬元以下

C.五年;一萬元以上十萬元以下

D.五年;二萬元以上二十萬元以下

參考答案:B
參考解析:未經國家有關主管部門批準,擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節嚴重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

2、以下有(??)行為的人員應當認定為刑法第一百八十條第一款規定的“非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員”。

A.利用套取手段獲取內幕信息的

B.利用刺探手段獲取內幕信息的

C.內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員,在內幕信息敏感期內,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易,相關交易行為明顯異常,且無正當理由或者正當信息來源的

D.在內幕信息敏感期內,與內幕信息知情人員聯絡、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易,相關交易行為明顯異常,且無正當理由或者正當信息來源

參考答案:A,B,C,D
參考解析:具有下列行為的人員應當認定為刑法第一百八十條第一款規定的 “非法獲取證券、 期貨交易內幕信息的人員": ①利用竊取、 騙取、 套取、 竊聽、 利誘、 刺探或者私下交易等手段獲取內幕信息的;②內幕信息知情 人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員, 在內幕信息敏感期內, 從事或者明示、 暗示他人從事, 或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、 期貨交易, 相關交易行為明顯異常, 且無正當理由或者正當信息來源的;③在內幕信息敏感期內, 與內幕信息知情人員聯絡、接觸, 從事或者明示、 暗示他人從事, 或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、 期貨交易, 相關交易行為明顯異常, 且 無正當理由或者正當信息來源的。

3、非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的行為。所謂非法吸收公眾存款,是指違反國家金融管理規定,在社會上吸收不特定公眾資金的行為。()

A.錯

B.對

參考答案:B
參考解析:非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的行為。所謂非法吸收公眾存款,是指違反國家金融管理規定,在社會上吸收不特定公眾資金的行為。

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