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2025年期貨從業《期貨法律法規》試題每日一練(4.22)

來源:233網校 2025-04-22 00:00:31

每天刷題,就像給大腦「充電」!記住的每個考點,都是考場上的「得分武器」,。以下為期貨法律法規每日一練,來練練手吧!

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1、根據《證券期貨投資者適當性管理力法》,經營機構提供的產品或者服務存在()因素時,應當審慎評估其風險等級。

A.產品或者服務的跨境因素,存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發行或者交易的產品或者服務

B.產品或者服務的募集方式,涉及面廣、影響力大的公募產品或者相關服務

C.因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理價格順利變現

D.因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產品或者服務

參考答案:A,B,C,D
參考解析:產品或者服務存在下列因素的 ,應當審慎評估其風險等級:

(一) 存在本金損失的可能性,因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產品或者服務;D項

(二) 產品或者服務的流動變現能力,因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理價格順利變現的產品或者服務;C項

(三) 產品或者服務的可理解性,因結構復雜、不易估值等因素導致普通人難以理解其條款和特征的產品或者服務;

(四) 產品或者服務的募集方式,涉及面廣、影響力大的公募產品或者相關服務;B項

(五) 產品或者服務的跨境因素,存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發行或者交易的產品或者服務;A項

(六) 自律組織認定的高風險產品或者服務;

(七) 其他有可能構成投資風險的因素。

2、制定《期貨從業人員執業行為準則》的宗旨包括(??)。

A.促使期貨從業人員提高職業道德

B.維護期貨市場秩序

C.規范期貨從業人員執業行為

D.促使期貨從業人員提高業務素質

參考答案:A,B,C,D
參考解析:規范期貨從業人員執業行為,促使其提高職業道德和業務素質,維護期貨市場秩序,根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定,制定本準則。

3、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》。期貨從業人員在執業過程中應當(??)。

A.保障期貨市場穩健運行

B.誠實守信、 恪盡職守

C.珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽

D.對期貨交易各方高度負責

參考答案:A,B,C,D
參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定,從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責,誠實守信,恪盡職守,珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽,保障期貨市場穩健運行

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