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2025年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題每日一練(5.14)

來源:233網(wǎng)校 2025-05-14 00:00:30

期貨考試需要腳踏實地,刷題就是最好的方式。每日堅持,不放過任何一個薄弱點,才能在考場上從容應(yīng)對 。以下為期貨法律法規(guī)每日一練,來練練手吧!

1、廣南縣擬設(shè)立一家大宗商品遠期電子交易場所,其不得使用的名稱包括(  )。

A.廣南商品期貨交易所

B.廣南電子交易所

C.廣南交易所

D.廣南期貨交易所

參考答案:A,D
參考解析:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當在其名稱中標明“商品交易所”或者“期貨交易所”等字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。

2、某期貨公司工作人員王某,利用在工作中了解到的客戶交易信息,在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。

A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

參考答案:A,B
參考解析:從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù),不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:

(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;

(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的;

(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應(yīng)當保守投資者或者原所在機構(gòu)的秘密。

【考查考點】第二章期貨從業(yè)人員的守法要求>>第四節(jié)執(zhí)業(yè)行為準則與廉潔從業(yè)>>期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則P59-P63>>恪守職業(yè)準則60

3、 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》,期貨公司首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當()

A.獨立、審慎、及時地作出判斷

B.主動回避與本人有利害沖突的事項

C.保持充分的獨立性

D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

參考答案:A,B,C,D
參考解析: 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定,首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。第十條規(guī)定,首席風(fēng)險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

【考查考點】第二章期貨從業(yè)人員的守法要求>>第三節(jié)首席風(fēng)險官管理>>二、行為規(guī)范P56

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