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2013年期貨從業《期貨法律法規》真題精選

來源:233網校 2014-03-14 09:49:00
導讀:
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91、
關于實行會員分級結算制度的期貨交易所,下列表述正確的有(??? )。
A.期貨交易所應當向結算會員收取結算保證金
B.期貨交易所只對結算會員結算,收取和追加保證金
C.結算會員對非結算會員結算,收取和追加保證金
D.期貨交易所對結算會員和非結算會員收取結算保證金


92、
期貨公司為債務人,人民法院應債權人的請求,凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金,應符合以下(??? )條件。
A.期貨公司客戶保證金繳入金額高于期貨公司注冊資本金的5倍
B.期貨公司凈資本高于客戶權益總額的6%
C.對期貨公司保證金賬戶中超出客戶權益資金的部分
D.期貨公司自有資金與客戶保證金發生混淆


93、
期貨公司章程應當對首席風險官制度的哪些內容做出規定?(??? )
A.首席風險官的權利義務
B.首席風險官的職責范圍
C.首席風險官工作報告的程序和方式
D.首席風險官的任期


94、
期貨從業人員在從事期貨業務前,應具備相應的(??? )。
A.專業知識
B.投資經驗
C.專業技能
D.職業道德


95、
按照股指期貨投資者適當性制度的要求,期貨公司在決定為投資者申請開戶前應當對投資者的(??? )方面進行綜合評估。
A.相關投資經歷
B.誠信狀況
C.財務狀況
D.年齡和學歷


96、
客戶可以通過(??? )等委托方式下達交易指令。
A.計算機
B.互聯網
C.電話
D.書面


97、
期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應避免的情形包括(??? )。
A.刻意與投資者意見保持一致
B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據
C.不區分客觀事實與主管判斷
D.對重要事實予以明示


98、
期貨交易所為債務人,債權人請求凍結、劃撥以下哪些賬戶中的資金或者有價證券的,人民法院不予支持?(??? )
A.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券
B.期貨交易所已有資金賬戶中的資金
C.屬于期貨交易所自有的有價證券
D.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金


99、
期貨從業人員應當保守的秘密包括(??? )。
A.執業過程中所獲得的未公開的重要信息
B.投資者個人隱私
C.所在期貨經營機構秘密
D.國家秘密


100、
(??? )可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構,代為管理保障基金。
A.中國人民銀行
B.財政部
C.中國證監會
D.期貨交易所


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