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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題精選

來源:233網(wǎng)校 2014-03-14 09:49:00
導讀:
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41、 期貨公司不得為知識測試評分低于(    )分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
A.85
B.90
C.80
D.95


42、 期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,在(    )情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
A.公開聲明
B.辭職的
C.向期貨交易所報告的
D.依法履行了報告義務的


43、 期貨投資者保障基金總額達到(    )億元人民幣,經(jīng)有關部門批準,期貨交易所、期貨交易公司可以暫停繳納保障基金。
A.6
B.8
C.10
D.12


44、 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理實行辦法》,期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限為(    )。
A.不少于5年
B.不少于10年
C.不少于15年
D.不少于20年


45、 客戶期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以(    )墊付。
A.客戶保證金
B.結算準備金
C.風險準備金
D.結算擔保金


46、 一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時,如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶,那么其商品期貨交易經(jīng)歷應達到的標準是(    )成交記錄。
A.最近兩年具有20筆以上
B.最近三年具有10筆以上
C.最近兩年具有10筆以上
D.最近三年具有20筆以上


47、 下列關于期貨方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述,錯誤的是(    )。
A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務
B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的,應當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風險管理制度
C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的,應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示
D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶?


48、 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂(    )。
A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議
B.期貨行紀合同
C.委托理財協(xié)議
D.期貨經(jīng)紀合同


49、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務,并(    )。
A.維護投資者的合法權益
B.保證投資者滿意
C.最大限度維護投資者利益
D.為投資者創(chuàng)造最大權益


50、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》,公司制期貨交易所采用的組織形式是(    )。
A.國有投資公司
B.有限合伙企業(yè)
C.股份有限公司
D.有限責任公司


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