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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題精選

來源:233網(wǎng)校 2014-03-14 09:49:00
導讀:
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81、
根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,期貨公司獨立董事應當重點關注和保護(??? )。
A.實際控制人的利益
B.控股股東的利益
C.中小股東的利益
D.客戶的利益


82、
期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務,應當具備的條件包括(??? )。
A.相關高級管理人員和業(yè)務人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有關機關調(diào)查的情形
B.相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰
C.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名
D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名


83、
為保障期貨公司具有快速資本補充機制,根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》,以下負債項目可以按照一定比例計入凈資本的是(??? )。
A.期貨公司借入的次級債務
B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期貸款
C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期貸款
D.期貨公司應付交易所質(zhì)押款


84、
期貨公司向客戶收取保證金,依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括(??? )。
A.為客戶支付手續(xù)費、稅款
B.為客戶交存保證金
C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項
D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金


85、
根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨交易所會員可以是(??? )。
A.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人
B.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織
C.境外大型期貨公司
D.中華人民共和國公民


86、
首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓,如果首席風險官(??? ),中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管施。
A.連續(xù)2次培訓考試成績不合格
B.某次培訓缺席
C.某次培訓考試成績不合格
D.連續(xù)2次不參加培訓


87、
下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責的有(??? )。
A.依法維護會員的合法權益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求
B.對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進行調(diào)解
C.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則
D.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策


88、
下列那些機構應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料(??? )。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
D.從事期貨投資咨詢業(yè)務的機構


89、
全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協(xié)議,應當包含的內(nèi)容是(??? )。
A.風險管理措施、條件及程序
B.結算流程
C.非結算會員結算準備金最低余額
D.違約責任


90、
期貨從業(yè)人員違反有關法律法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定的,下列哪些人員或機構可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報?(??? )
A.投資者
B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構
C.其他期貨經(jīng)營機構
D.其他期貨從業(yè)人員


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