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1、期貨公司變更住所且變更營業場所,應當向()提交備案材料。
A. 中國證監會
B. 擬遷出地中國證監會派出機構
C. 擬遷入地中國證監會派出機構
D. 中國期貨業協會
2、下列擬成為期貨公司主要股東的企業,不符合條件的是()。
A. 乙企業或有負債占凈資產的40%
B. 丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元
C. 丙企業實收資本和凈資產均達到2億元
D. 甲企業凈資產占實收資本的50%
(1)實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元;B項錯誤
(2)凈資產不低于實收資本的50% ,或有負債低于凈資產的50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;
(3)具備持續盈利能力,持續經營3個以上完整的會計年度,最近3個會計年度連續盈利;
(4)出資額不得超過其凈資產,且資金來源真實合法,不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司;
(5)信譽良好、公司治理規范、組織架構清晰、股權結構透明,主營業務性質與期貨公司具有相關性;
(6)沒有較大數額的到期未清償債務;;
(7)近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(8)未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;
(9)近3年作為公司(含金融機構)的股東或者實際控制人,未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;
(10)不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。
3、根據《期貨公司監督管理辦法》,期貨公司終止境內分支機構的,應當先行妥善處理該分支機構的(??),結清分支機構業務并終止經營活動。
A. 交易賬戶和客戶編碼
B. 營業場所和設施
C. 客戶資產
D. 工作人員工資和勞務合同
- 期貨考后須知事項 -
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