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2024年7月期貨《法律法規》考點+真題解析:禁止性行為

來源:233網校 2024-07-09 00:01:45

勝利貴在堅持,要取得勝利就要堅持不懈地努力,飽嘗了許多次的失敗之后才能成功。期貨從業考試中,有不少考點都是年年考,學霸君根據考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習,下面就開啟今天的學習吧!

真題考點:禁止性行為

考點來源:第二章 期貨從業人員的守法要求 >>第一節 期貨從業人員管理 >>一、執業規則P42-P44 >>禁止性行為

期貨公司的從業人員不得有下列行為:

(1)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易; 

(2)進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;

(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產; 

(4)中國證監會禁止的其他行為。

期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為:

(1)利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益; 

(2)代理客戶從事期貨交易; 

(3)中國證監會禁止的其他行為。

期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列行為:

(1)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息; 

(2)代理客戶從事期貨交易; 

(3)中國證監會禁止的其他行為。

為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為:

(1)收付、存取或者劃轉期貨保證金; 

(2)代理客戶從事期貨交易;

(3)中國證監會禁止的其他行為。

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真題解析:

期貨公司對期貨從業人員發出違法指令的,期貨從業人員可以如何處理?()

A.先執行,向中國證監會報告

B.先執行,向期貨公司董事會報告

C.抵制,立即向期貨公司高級管理人員或董

D.事會報告抵制,立即向中國證監會報告

參考答案:C
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第十九條,機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的,期貨從業人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的,期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。故本題答案為C。

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