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2024年7月期貨《法律法規(guī)》考點+真題解析:禁止性行為

來源:233網(wǎng)校 2024-07-09 00:01:45

勝利貴在堅持,要取得勝利就要堅持不懈地努力,飽嘗了許多次的失敗之后才能成功。期貨從業(yè)考試中,有不少考點都是年年考,學霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習,下面就開啟今天的學習吧!

真題考點:禁止性行為

考點來源:第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求 >>第一節(jié) 期貨從業(yè)人員管理 >>一、執(zhí)業(yè)規(guī)則P42-P44 >>禁止性行為

期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為:

(1)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易; 

(2)進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;

(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn); 

(4)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為:

(1)利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益; 

(2)代理客戶從事期貨交易; 

(3)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為:

(1)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息; 

(2)代理客戶從事期貨交易; 

(3)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為:

(1)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金; 

(2)代理客戶從事期貨交易;

(3)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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真題解析:

期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的,期貨從業(yè)人員可以如何處理?()

A.先執(zhí)行,向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行,向期貨公司董事會報告

C.抵制,立即向期貨公司高級管理人員或董

D.事會報告抵制,立即向中國證監(jiān)會報告

參考答案:C
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條,機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應當予以抵制,并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應當及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。故本題答案為C。

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