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2014年期貨從業《期貨法律法規》預測試卷（第一套）

來源:233網校 2014-05-04 00:00:00

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導讀:臨考之際，233網校為考生準備了2014年期貨從業《期貨法律法規》預測試卷，為考前沖刺練手必備資料。

本文導航

四、綜合題(本題共15道小題，每道小題2分，共30分。以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1．孫某聯合幾個朋友申請設立期貨公司，并且獲得了期貨監督管理機構的批準。由此可知，該期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》相關規定的條件外，還須（　）。

A．有符合法律、行政法規規定的公司章程

B．有合格的經營場所和業務設施

C．有健全的風險管理和內部控制制度

D．注冊資本為人民幣1000萬元

2．某期貨公司共有15家營業部，現有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。則根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，該期貨公司的凈資本是人民幣（　）。

A．8470萬元

B．6290萬元

C．7050萬元

D．8090萬元

3．依據《期貨交易管理條例》規定，在能夠提供開戶證明材料的情況下，下列哪些主體可以進行期貨交易?（　）

A．菜販

B．市國稅局

C．上市公司

D．國有企業

2008年，張某通過期貨從業資格考試并取得從業資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。

據此，請作答第4～7題：

4．根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，張某參加期貨從業資格考試，應當符合哪些條件?（　）

A．具有高中以上文化程度

B．年滿18周歲

C．具有完全民事行為能力

D．有履行職責所必需的時間和精力

5．張某通過從業資格考試后，即可取得（　）頒發的從業資格考試合格證明。

A．中國證監會

B．中國期貨業協會

C．期貨交易所

D．商務部

6．期貨公司為張某辦理從業資格申請，根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，張某應當符合下列哪些條件?（　）

A．品行端正，具有良好的職業道德

B．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

C．最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿

7．張某取得期貨從業資格后，在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之日起（　）工作日內向中國期貨業協會報告?

A．5個

B．7個

C．10個

D．20個

甲期貨公司接受客戶吳某委托為其進行白糖期貨交易，吳某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自身以往的交易經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，可能有下跌的風險，于是擅自做主沒有為吳某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成吳某沒有獲利。

據此，請作答第8～10題：

8．在該案例中，甲期貨公司違反的規定有（　）。

A．隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令

B．使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令

C．未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D．以上均不是

9．該案例中，甲期貨公司應承擔的責任有（　）。

A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

B．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓

C．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓

D．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

10．假設2009年甲期貨交易所的手續費收人為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（　）。