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2016年期貨從業資格考試《投資分析》要點:設立變更與終止

來源:233網校 2016-07-27 08:52:00

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  1.期貨交易所還需要履行下面的職責:

  制定并實施交易所的交易規章和細則

  發布市場信息監督會員制定交割倉庫期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業務

  查處違規行為

  2.申請設立期貨交易所,應當向中國證監會提交下列文件和材料:

  申請書,章程和交易規章草案,經營計劃,會員或者股東名單,理事會候選人或者董事會監事會成員名單和簡歷

  任用的高級管理人員的名單和簡歷,場地設備資金證明文件和說明情況

  3.期貨交易所章程應該有下列的事項:

  設立目的和職責,名稱住所和營業場所,注冊資本以及構成,營業期限,組織機構的組成,職責,任期和議事規則

  管理人員的產生任免和職責

  基本業務,風險準備金管理,財務會計,內部控制制度

  變更,終止的條件程序和清算辦法

  章程修改程序在章程中規定的其他事情

  4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項:

  會員資格和管理方法

  會員的權利和義務

  對會員的紀律處分

  5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項

  期貨交易,結算和交割制度

  風險管理制度和交易異常情況的處理程序

  保證金的管理和使用制度

  期貨交易信息的發布方法

  違規違約行為及其處理方法

  交易糾紛的處理方式

  需要在交易對著中注明的其他事項

  6.期貨交易所合并分立名稱變更由證監會批準

  7.期貨交易所聯網交易的應當于決定之日起10日內報告證監會

  8.期貨交易所,章程規定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。,需要證監會批準

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