1、開戶實名制

客戶開戶應當符合以下實名制要求：

(1)客戶開戶時應當提供有效身份證明文件;

(2)個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理;

(3)單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、開戶代理人的有效身份證明文件和其他開戶證件;

(4)期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致;

(5)在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。

期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：

（1）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的開戶代理人開戶；

（2）確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并按照中國期貨監控要求及時提交客戶以下影像資料：

(1) 個人客戶頭部正面照和有效身份證明文件掃描件;

(2) 單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人有效身份證明文件掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件;

(3) 中國期貨監控在實施細則中規定的其他影像資料。

證券公司等依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

2、申請交易編碼

期貨交易所應當建立交易編碼制度，不得混碼交易。

期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼。

期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向中國期貨監控提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。

中國期貨監控應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：

（1）客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性；

（2）客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼等與有權機構檢查反饋結果的一致性；

（3）客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；

（4）其他應當復核的內容。

中國期貨監控在復核中發現以下情況之一的，中國期貨監控應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

（1）客戶資料不符合實名制要求；

（2）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；

（3）中國證監會規定的其他情形。

中國期貨監控應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。

期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果當日發送中國期貨監控，由中國期貨監控當日反饋給期貨公司。

當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

3、客戶資料修改

期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向中國期貨監控提交修改申請。

期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，中國期貨監控重新按規定進行復核。通過復核的，中國期貨監控將修改后的資料轉發相關期貨交易所。期貨交易所根據其業務規則檢查后，將處理結果發送中國期貨監控，由中國期貨監控及時反饋給期貨公司。

期貨公司申請對關鍵信息之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，中國期貨監控對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發相關期貨交易所。期貨交易所根據其業務規則檢查后，向中國期貨監控反饋修改申請的處理結果，由中國期貨監控反饋給期貨公司。

4、注銷交易編碼

期貨公司應當登錄中國期貨監控統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。

中國期貨監控接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。

期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋中國期貨監控，中國期貨監控據此反饋期貨公司。

期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知中國期貨監控，中國期貨監控據此通知期貨公司。

5、客戶資料管理

期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。

中國期貨監控應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。