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期貨交易所管理辦法2023版:第四章 會員管理

來源:中國期貨業(yè)協(xié)會 2023-12-23 00:13:02
導(dǎo)讀:《期貨交易所管理辦法》 自2023年5月1日起施行。本辦法于2023年3月8日中國證券監(jiān)督管理委員會2023年第3次委務(wù)會議審議通過,證監(jiān)會令第219號予以公布。2007年4月9日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第42號)同時廢止。

《期貨交易所管理辦法》共分為十三個章節(jié),一百五十五條法則。關(guān)于后續(xù)期貨考試是否考察本法將以協(xié)會公告為準(zhǔn),在協(xié)會未出公告之前考試內(nèi)容還是以教材內(nèi)容為準(zhǔn)以下是第四章 會員管理內(nèi)容,考生可以提前了解一下,供各位考生參考!

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期貨交易所管理辦法:第四章 會員管理

第五十條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的法人或者非法人組織。 

符合條件的會員可以成為結(jié)算參與人。 

第五十一條 取得期貨交易所會員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。 

期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。 

第五十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法,規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。 

第五十三條 會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利: 

(一)參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán); 

(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù); 

(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù); 

(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格; 

(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會; 

(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則行使申訴權(quán); 

(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。 

第五十四條 會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù): 

(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策; 

(二)遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定; 

(三)按規(guī)定繳納各種費(fèi)用; 

(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議; 

(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。 

第五十五條 公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利: 

(一)本辦法第五十三條第(二)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利; 

(二)按照交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則行使申訴權(quán); 

(三)期貨交易所交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。 

第五十六條 公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十四條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)。 

第五十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)每年對會員遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報送中國證監(jiān)會。 

期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時,可以按照期貨交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行調(diào)查取證,會員、交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)予以配合。 

第五十八條 期貨交易所實(shí)行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度,應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。 

第五十九條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。 

第六十條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)。 

第六十一條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算,會員對其受托的客戶結(jié)算。 

第六十二條 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格,非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。 

期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算,結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算,非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。 

第六十三條 結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。 

全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 

第六十四條 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于三日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 

公告原標(biāo)題:期貨交易所管理辦法

公告來源:中國期貨業(yè)協(xié)會

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