《期貨交易所管理辦法》共分為十三個(gè)章節(jié)，一百五十五條法則。關(guān)于后續(xù)期貨考試是否考察本法將以協(xié)會公告為準(zhǔn)，在協(xié)會未出公告之前考試內(nèi)容還是以教材內(nèi)容為準(zhǔn)。以下是第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容，考生可以提前了解一下，供各位考生參考！

期貨交易所管理辦法：第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則

第六十五條 期貨交易所向結(jié)算會員收取的保證金，用于結(jié)算和履約保障，不得被查封、凍結(jié)、扣押或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管機(jī)構(gòu)開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，禁止違規(guī)挪用。 

保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。 

實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。 

第六十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度，保證金制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： 

（一）向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式； 

（二）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額； 

（三）當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。 

會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。 

第六十七條 期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券作為保證金： 

（一）經(jīng)期貨交易所登記的標(biāo)準(zhǔn)倉單； 

（二）可流通的國債； 

（三）股票、基金份額； 

（四）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價(jià)證券。 

以前款規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金的，其期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限。 

第六十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定有價(jià)證券作為保證金的規(guī)則，明確可以作為保證金的有價(jià)證券的種類、基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值、折扣率等內(nèi)容。 

期貨交易所可以根據(jù)市場情況對作為保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。 

第六十九條 有價(jià)證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的四倍。 

第七十條 期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付。 

第七十一條 客戶以有價(jià)證券作為保證金的，結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。 

非結(jié)算會員的客戶以有價(jià)證券作為保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。 

客戶以有價(jià)證券作為保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有價(jià)證券的種類和數(shù)量如實(shí)反映在該客戶的交易編碼下。 

中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

第七十二條 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。 

結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。 

期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國證監(jiān)會。 

第七十三條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的百分之二十的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。 

中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。 

第七十四條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備等形式儲備充足的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資源，用于墊付或者彌補(bǔ)交易所因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)及其他風(fēng)險(xiǎn)事件造成的或可能造成的損失。 

第七十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，收取的各種資金和費(fèi)用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用，不得挪作他用。 

期貨交易所的各項(xiàng)收益安排應(yīng)當(dāng)以保證交易場所和設(shè)施安全運(yùn)行為前提，合理設(shè)置利潤留成項(xiàng)目，做好長期資金安排。 

第七十六條 期貨交易實(shí)行賬戶實(shí)名制，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易編碼制度，不得混碼交易。 

第七十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全交易者適當(dāng)性管理制度，督促會員建立并執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理制度，要求會員向交易者推薦產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并不得向交易者推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。 

第七十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全制度機(jī)制，積極培育推動產(chǎn)業(yè)交易者參與期貨市場。 

期貨交易所在做好風(fēng)險(xiǎn)隔離與風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，可以組織開展與期貨交易相關(guān)的倉單交易等延伸服務(wù)，提升產(chǎn)業(yè)交易者運(yùn)用期貨市場管理風(fēng)險(xiǎn)、配置資源的便利性。 

第七十九條 期貨交易可以實(shí)行做市商制度。 

期貨交易所實(shí)行做市商制度的，應(yīng)當(dāng)建立健全做市商管理制度，對做市商的交易行為、權(quán)利義務(wù)等作出規(guī)定。 

第八十條 期貨交易實(shí)行持倉限額制度和套期保值管理制度。 

第八十一條 期貨交易實(shí)行大戶持倉報(bào)告制度。會員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)未報(bào)告的，會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。 

期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。 

第八十二條 期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所在規(guī)定的交易時(shí)間結(jié)束后，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額結(jié)算。 

期貨交易所作為中央對手方，是結(jié)算會員共同對手方，進(jìn)行凈額結(jié)算，為期貨交易提供集中履約保障。 

第八十三條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。 

實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。 

第八十四條 會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 

結(jié)算會員在結(jié)算過程中違約的，期貨交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則動用結(jié)算會員的保證金、結(jié)算擔(dān)保金以及期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金等完成結(jié)算；期貨交易所以其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金等完成結(jié)算的，可以依法對該結(jié)算會員進(jìn)行追償。 

交易者在結(jié)算過程中違約的，其委托的結(jié)算會員按照合同約定動用該交易者的保證金以及結(jié)算會員的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算；結(jié)算會員以其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算的，可以依法對該交易者進(jìn)行追償。 

第八十五條 期貨交易實(shí)行實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備管理制度。實(shí)際控制關(guān)系，是指單位或者個(gè)人對其他期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對其他期貨賬戶的交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實(shí)。 

第八十六條 期貨交易所在執(zhí)行持倉限額、交易限額、異常交易行為管理、大戶持倉報(bào)告等制度時(shí)，對實(shí)際控制關(guān)系賬戶的委托、交易和持倉等合并計(jì)算。 

第八十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行自律管理職責(zé)，監(jiān)督程序化交易相關(guān)活動，保障交易所系統(tǒng)安全，維護(hù)市場正常交易秩序。 

期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全程序化交易報(bào)告制度，明確報(bào)告內(nèi)容、方式、時(shí)限等，并根據(jù)程序化交易發(fā)展情況及時(shí)予以完善。 

通過計(jì)算機(jī)程序自動生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。 

第八十八條 期貨交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的程序化交易在報(bào)告要求、技術(shù)系統(tǒng)、交易費(fèi)用等方面采取差異化管理措施。 

第八十九條 期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、有關(guān)決定對期貨交易業(yè)務(wù)活動的各參與主體具有約束力。 

第九十條 會員、交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的，期貨交易所可以按照規(guī)定采取包括但不限于暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、限制交易權(quán)限、取消會員資格等紀(jì)律處分或者其他自律管理措施。 

期貨交易所應(yīng)當(dāng)在規(guī)定中明確紀(jì)律處分的具體類型、適用情形、適用程序和救濟(jì)措施。 

會員、交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等對期貨交易所作出的相關(guān)紀(jì)律處分不服的，可以按照期貨交易所的規(guī)定申請復(fù)核。 

第九十一條 有根據(jù)認(rèn)為會員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對會員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)采取下列臨時(shí)處置措施： 

（一）限制入金； 

（二）限制出金； 

（三）限制開倉； 

（四）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)； 

（五）限期平倉； 

（六）強(qiáng)行平倉。 

期貨交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的程序采取前款第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)或者第（六）項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。 

期貨交易所對會員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的方式通知會員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。 

期貨交易所發(fā)現(xiàn)交易行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。 

中國證監(jiān)會依法查處期貨市場的違法違規(guī)行為時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。 

第九十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立和完善風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測監(jiān)控與化解處置制度機(jī)制，監(jiān)測、監(jiān)控、預(yù)警、防范、處置市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。 

期貨交易出現(xiàn)市場風(fēng)險(xiǎn)異常累積、市場風(fēng)險(xiǎn)急劇放大等異常情況的，期貨交易所可以依照業(yè)務(wù)規(guī)則采取下列緊急措施，并立即報(bào)告中國證監(jiān)會： 

（一）調(diào)整保證金； 

（二）調(diào)整漲跌停板幅度； 

（三）調(diào)整會員、交易者的交易限額或持倉限額標(biāo)準(zhǔn)； 

（四）限制開倉； 

（五）強(qiáng)行平倉； 

（六）暫時(shí)停止交易； 

（七）其他緊急措施。 

期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。 

本條第二款、第三款規(guī)定的異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。 

第九十三條 期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會員和交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。 

第九十四條 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下突發(fā)性事件影響期貨交易正常秩序或市場公平的，期貨交易所可以采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告： 

（一）因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)導(dǎo)致交易、結(jié)算、交割、行權(quán)與履約無法正常進(jìn)行； 

（二）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響； 

（三）出現(xiàn)本辦法第九十二條第三款規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)； 

（四）期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。 

第九十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息： 

（一）即時(shí)行情； 

（二）日行情表； 

（三）持倉量、成交量排名情況； 

（四）期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他信息。 

期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。 

期貨交易行情信息包括合約名稱、合約交割月份、開盤價(jià)、最新價(jià)、漲跌、收盤價(jià)、結(jié)算價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、成交量、持倉量、成交金額等。 

期貨交易行情的權(quán)益由期貨交易所依法享有。期貨交易所對市場交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利。未經(jīng)期貨交易所同意，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易所行情，不得以商業(yè)目的使用。經(jīng)許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)期貨交易所同意，不得將該信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。 

期貨交易所應(yīng)當(dāng)保障交易者有平等機(jī)會獲取期貨市場的交易行情、公開披露的信息及交易機(jī)會。 

第九十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況日報(bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。 

第九十七條 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于二十年。

公告原標(biāo)題：期貨交易所管理辦法

公告來源：中國期貨業(yè)協(xié)會