A前一次公開發行的公司債券尚未募足
B對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態
C違反法律規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途
D公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十
正確答案：D
12、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。
A一個月
B三個月
C五個月
D六個月
正確答案：B
13、《證券法》關于發行人應當采用承銷團方式發售證券的規定中，下列哪項是錯誤的？
A適用于向不特定對象公開發行的證券
B發行證券的票面總值必須超過人民幣一億元
C由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日
正確答案：B
14、股票發行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之（ ）的，為發行失敗。
A五十
B六十來源：考試大
C七十
D八十
正確答案：C
15、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規定，哪項是錯誤的？
A為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票
B為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票
C證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票
D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續持有，不受買賣限制
正確答案：D
16、申請證券上市交易，應當向（ ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A國務院證券監督管理機構
B證券交易所
C國務院授權的部門
D省級人民政府
正確答案：B
17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？
A公司股本總額不少于人民幣三千萬元
B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人
C公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上
D公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
正確答案：B
18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？{來源：考{試大}
A上市報告書
B申請股票上市的股東大會決議
C未經審計的公司最近三年的財務會計報告
D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書
正確答案：C
19、某有限責任公司的凈資產額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？
A該債券的期限為2年
B該債券的累計發行額為人民幣8000萬元
C籌集的資金投向符合國家產業政策
D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
正確答案：B
20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？
A上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的
B上市公司最近二年連續虧損的
C公司解散或者被宣告破產的
D公司有重大違法行為的
正確答案：D
試題推薦：
