單項選擇題：
1、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機(jī)構(gòu)任免（ ）
A．證券交易所的理事會
B．國務(wù)院
C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．證券業(yè)協(xié)會
正確答案：C
2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員？（ ）
A．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所從業(yè)人員
B．證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年
C．張某因故和某證券公司解除勞動合同來源：www.examda.com
D．已辭職原為某國家機(jī)關(guān)工作人員的李某
正確答案：A
3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對采取溢價發(fā)行的股票，其股票價格應(yīng)如何決定（ ）
A．應(yīng)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
B．由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定
C．應(yīng)由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)商議決定
D．應(yīng)由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
正確答案：B
4、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件的有關(guān)專業(yè)人員在哪個期間不得買賣該種股票？（ ）
A．在該股票承銷期內(nèi)
B．在其審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件成為公開信息前
C．在該股票承銷期內(nèi)及期滿后6個月內(nèi)
D．上述文件公開后5個工作日內(nèi)
正確答案：C
5、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？
A．3000萬元
B．1500萬元
C．6000萬元
D．5000萬元{來源：考{試大}
正確答案：D
6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么？（ ）
A．技術(shù)性停牌
B．臨時停市
C．及時提出報告
D．采取制裁措施
正確答案：B
7、某公司申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項哪一個不符合公司債券上市的法定條件（ ）
A．該債券的期限為1年
B．該債券的實(shí)際發(fā)行額為6000萬元
C．該公司的年資產(chǎn)額為1．5億元
D．該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個月的利息
正確答案：D
8、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ ）內(nèi)，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告，資產(chǎn)評估或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（ ）之內(nèi)，不得買賣該種股票。
A．3個月、15日
B．3個月、10日
C．6個月、5日
D．6個月、10日
正確答案：C
9、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？
A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上
B公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率
C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
D最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載
正確答案：D
10、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？
A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元{來源：考{試大}
B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
C最近三年連續(xù)盈利
D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
正確答案：B
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