A責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
C給投資者造成損失的，應當與發行人承擔按份賠償責任
D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
正確答案：C
32、證券公司的以下行為中，不需經國務院證券監督管理機構批準的有：
A設立、收購或者撤銷分支機構
B變更業務范圍或者注冊資本
C證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構
D變更公司章程中的一般條款
正確答案：D
33、經營證券承銷與保薦業務，并同時經營證券自營業務和證券資產管理的證券公司，注冊資本的最低限額為：
A人民幣五千萬元
B人民幣一億元
C人民幣五億元
D人民幣十億元
正確答案：C
34、設立證券公司，應當具備的下列條件中，哪項是錯誤的？
A有符合法律、行政法規規定的公司章程；
B注冊資本不低于人民幣二億元；
C董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；
D有完善的風險管理與內部控制制度
正確答案：B
35、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：
A公司有重大違法行為
B公司最近三年連續虧損
C公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件
D公司債券所募集資金不按照核準的用途使用
正確答案：B
36、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施？
A經國務院證券監督管理機構同意，采取技術性停牌的措施轉載自:考試大 - [Examda.Com]
B經國務院證券監督管理機構同意，采取臨時停市的措施
C可以采取技術性停牌的措施，并及時報告國務院證券監督管理機構
D可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務院證券監督管理機構
正確答案：C
37、根據《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？
A未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情
B證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案
C實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員
D證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構備案
正確答案：D
38、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施：
A向國務院證券監督管理機構申請復核
B向國務院證券監督管理機構設立的復核機構申請復核
C向證券交易所設立的復核機構申請復核
D向證券交易所所在地的中級人民法院起訴
正確答案：C
39、根據《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的？
A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人
B證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人
C證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定
D證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院批準
正確答案：A
40、根據《證券法》規定，證券交易所的總經理由誰任免？
A證券業協會
B國務院證券監督管理機構
C證券交易所會員大會
D證券交易所理事會
正確答案：B
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