A證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量和買賣價格
B證券公司按照國家有關規定為客戶買賣證券提供融資融券服務
C證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
D證券公司未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券
正確答案：B
22、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務院證券監督管理機構采取以下的措施中，哪項是錯誤的？
A通知處境管理機關依法阻止其處境
B責令其限期改正
C責令其轉讓所持證券公司的股權
D限制其股東權利
正確答案：A
23、對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的？請訪問考試大網站http://www.examda.com/
A應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保
B必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收
C在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物
D證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執行清算交收帳戶
正確答案：D
24、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于（ ）年
A五年
B十年
C二十年
D二十五年
正確答案：C
25、下列對證券登記結算機構職能的敘述中，哪項是不準確的？
A證券賬戶、結算賬戶的設立
B證券的托管和過戶
C證券交易所上市證券交易的清算和交收
D受發行人的委托派發證券權益
正確答案：B
26、國務院證券監督管理機構有權對有關單位進行監督檢查或者調查，以下敘述中，哪項是錯誤的？
A可以由一名工作人員進行監督檢查、調查
B應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書
C被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞
D不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密
正確答案：A來源：www.examda.com
27、國務院證券監督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經國務院證券監督管理機構主要負責人批準？
A查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶
B現場檢查
C限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日
D封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料
正確答案：C
28、投資咨詢機構及其從業人員從事的下列行為，符合法律規定的有：
A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
B買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
C為投資者提供證券咨詢服務
D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
正確答案：C
29、以下關于證券業協會的說法中，哪項是錯誤的？
A證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人
B證券公司應當加入證券業協會
C證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會
D證券業協會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監督管理機構批準
正確答案：D
30、未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？
A責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款轉載自:考試大 - [Examda.Com]
C對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
正確答案：B
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