第四章 金融法律制度[習(xí)題班]

　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1、下列有關(guān)公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是（ ）。
　　A、必須是向特定對(duì)象發(fā)行股票
　　B、向累計(jì)超過(guò)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行股票
　　C、向累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行股票
　　D、公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
　　2、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，下列不屬于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件是（ ）。
　　A、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
　　B、最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報(bào)酬率達(dá)到10％以上
　　C、具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
　　D、最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
　　3、甲有限責(zé)任公司擬公開(kāi)發(fā)行公司債券，下列有關(guān)該公司資產(chǎn)額的表述中，符合《證券法》規(guī)定公開(kāi)發(fā)行公司債券條件的是（ 　）。
　　A、該公司總資產(chǎn)額為人民幣3000萬(wàn)元
　　B、該公司凈資產(chǎn)額為人民幣3000萬(wàn)元
　　C、該公司總資產(chǎn)額為人民幣6000萬(wàn)元
　　D、該公司凈資產(chǎn)額為人民幣6000萬(wàn)元
　　4、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理股票發(fā)行申請(qǐng)文件之日起一定期間內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定，該期間應(yīng)當(dāng)為（ ）。
　　A、15日
　　B、1個(gè)月
　　C、3個(gè)月
　　D、6個(gè)月
　　5、下列有關(guān)證券投資基金的發(fā)行，不正確的說(shuō)法是（　）。
　　A、證券投資基金由基金管理人依法募集
　　B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
　　C、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)
　　D、基金募集期限滿(mǎn)，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上
　　6、下列各項(xiàng)中，符合股份有限公司股票上市條件的是（ ）。
　　A、公司股本總額不少于人民幣6000萬(wàn)元
　　B、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10％以上
　　C、公司最近1年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
　　D、必須是國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)
　　7、下列屬于證券投資基金上市的條件是（ ）。
　　A、基金合同期限為3年以上
　　B、基金募集金額不低于1億元人民幣
　　C、基金持有人不少于2000人
　　D、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
　　8、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，該公司發(fā)生下列各項(xiàng)情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為重大事件發(fā)布臨時(shí)報(bào)告，其中不包括（ ）。
　　A、公司副經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
　　B、更換公司董事長(zhǎng)
　　C、持有公司5％以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化
　　D、更換公司總經(jīng)理
　　9、王某委托證券公司進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，證券公司為了謀取傭金收入，誘使王某進(jìn)行了一些不必要的證券買(mǎi)賣(mài)，該證券公司的行為屬于（ ）。
　　A、欺詐客戶(hù)行為
　　B、內(nèi)幕交易行為
　　C、操縱市場(chǎng)行為
　　D、信用交易行為
　　10、收購(gòu)要約的期限不得少于（ ）日，并不得超過(guò)（ ）日。
　　A、20 60
　　B、30 60
　　C、10 30
　　D、30 90
　　11、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。完成權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的期限是（　）。
　　A、該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)
　　B、該事實(shí)發(fā)生之日起5日內(nèi)
　　C、該事實(shí)發(fā)生之日起7日內(nèi)
　　D、該事實(shí)發(fā)生之日起10日內(nèi)
　　12、某人非法介紹買(mǎi)賣(mài)外匯，數(shù)額較大，情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)其處以的罰款金額為（ ）。
　　A、違法金額20％以下
　　B、違法金額30％以上80％以下
　　C、違法金額30％以下
　　D、違法金額30％以上等值以下
　　13、在證券發(fā)行和交易活動(dòng)中，一方當(dāng)事人不得無(wú)償占有他方當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)和勞動(dòng)。這體現(xiàn)的是證券法的原則是（　）。
　　A、自愿
　　B、有償
　　C、誠(chéng)實(shí)信用
　　D、公開(kāi)
　　14、根據(jù)《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，銀行能夠隨時(shí)收回資金和付出資金，能夠及時(shí)地、充分地滿(mǎn)足存款者隨時(shí)提取存款和發(fā)放貸款的需要，避免因資產(chǎn)流動(dòng)性不足引發(fā)存款人擠提導(dǎo)致償付能力危機(jī)的原則是指（ ）。
　　A、主動(dòng)性原則
　　B、安全性原則
　　C、公平性原則
　　D、流動(dòng)性原則
　　15、商業(yè)銀行發(fā)生的下列事項(xiàng)，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（ ）。
　　A、增加注冊(cè)資本
　　B、變更分支行所在地
　　C、商業(yè)銀行合并、分立
　　D、變更持股3%的股東

　　精彩推薦：2013年中級(jí)會(huì)計(jì)師考試試題專(zhuān)題　　《經(jīng)濟(jì)法》備考攻略

　　◇編輯推薦： 233網(wǎng)校提醒廣大考生2013年會(huì)計(jì)職稱(chēng)考試已經(jīng)進(jìn)入到備考階段，請(qǐng)考生朋友們跟著網(wǎng)校輔導(dǎo)課程的進(jìn)度，盡早投入到復(fù)習(xí)狀態(tài)中！如果您在備考過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，歡迎您登錄會(huì)員中心老師答疑或論壇，隨時(shí)與輔導(dǎo)專(zhuān)家、廣大考生朋友們一起交流！