第四章 金融法律制度[習題班]

　　一、單項選擇題
　　1、下列有關公開發行股票的說法正確的是（ ）。
　　A、必須是向特定對象發行股票
　　B、向累計超過150人的特定對象發行證券為公開發行股票
　　C、向累計超過100人的特定對象發行證券為公開發行股票
　　D、公開發行股票，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
　　2、根據我國《證券法》的規定，下列不屬于公司公開發行新股的條件是（ ）。
　　A、具備健全且運行良好的組織機構
　　B、最近3年持續盈利，平均總資產報酬率達到10％以上
　　C、具有持續盈利能力，財務狀況良好
　　D、最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
　　3、甲有限責任公司擬公開發行公司債券，下列有關該公司資產額的表述中，符合《證券法》規定公開發行公司債券條件的是（ 　）。
　　A、該公司總資產額為人民幣3000萬元
　　B、該公司凈資產額為人民幣3000萬元
　　C、該公司總資產額為人民幣6000萬元
　　D、該公司凈資產額為人民幣6000萬元
　　4、國務院證券監督管理機構應自受理股票發行申請文件之日起一定期間內作出核準或不核準的決定，該期間應當為（ ）。
　　A、15日
　　B、1個月
　　C、3個月
　　D、6個月
　　5、下列有關證券投資基金的發行，不正確的說法是（　）。
　　A、證券投資基金由基金管理人依法募集
　　B、國務院證券監督管理機構應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定
　　C、基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布招募說明書
　　D、基金募集期限滿，開放式基金募集的基金份額總額應當達到核準規模的80％以上
　　6、下列各項中，符合股份有限公司股票上市條件的是（ ）。
　　A、公司股本總額不少于人民幣6000萬元
　　B、公開發行的股份達到公司股份總數的25％以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10％以上
　　C、公司最近1年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
　　D、必須是國家鼓勵發展的產業
　　7、下列屬于證券投資基金上市的條件是（ ）。
　　A、基金合同期限為3年以上
　　B、基金募集金額不低于1億元人民幣
　　C、基金持有人不少于2000人
　　D、基金的募集符合《證券投資基金法》的規定
　　8、根據我國《證券法》的規定，該公司發生下列各項情形應當認定為重大事件發布臨時報告，其中不包括（ ）。
　　A、公司副經理發生變動
　　B、更換公司董事長
　　C、持有公司5％以上股份的股東持有股份的情況發生較大變化
　　D、更換公司總經理
　　9、王某委托證券公司進行證券買賣，證券公司為了謀取傭金收入，誘使王某進行了一些不必要的證券買賣，該證券公司的行為屬于（ ）。
　　A、欺詐客戶行為
　　B、內幕交易行為
　　C、操縱市場行為
　　D、信用交易行為
　　10、收購要約的期限不得少于（ ）日，并不得超過（ ）日。
　　A、20 60
　　B、30 60
　　C、10 30
　　D、30 90
　　11、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當編制權益變動報告書。完成權益變動報告書的期限是（　）。
　　A、該事實發生之日起3日內
　　B、該事實發生之日起5日內
　　C、該事實發生之日起7日內
　　D、該事實發生之日起10日內
　　12、某人非法介紹買賣外匯，數額較大，情節嚴重，根據《外匯管理條例》的規定，對其處以的罰款金額為（ ）。
　　A、違法金額20％以下
　　B、違法金額30％以上80％以下
　　C、違法金額30％以下
　　D、違法金額30％以上等值以下
　　13、在證券發行和交易活動中，一方當事人不得無償占有他方當事人的財產和勞動。這體現的是證券法的原則是（　）。
　　A、自愿
　　B、有償
　　C、誠實信用
　　D、公開
　　14、根據《商業銀行法》的規定，銀行能夠隨時收回資金和付出資金，能夠及時地、充分地滿足存款者隨時提取存款和發放貸款的需要，避免因資產流動性不足引發存款人擠提導致償付能力危機的原則是指（ ）。
　　A、主動性原則
　　B、安全性原則
　　C、公平性原則
　　D、流動性原則
　　15、商業銀行發生的下列事項，無需經國務院銀監會批準的是（ ）。
　　A、增加注冊資本
　　B、變更分支行所在地
　　C、商業銀行合并、分立
　　D、變更持股3%的股東

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