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第二章 第六單元 單元測驗
一、單項選擇題
1. 根據證券法律制度的規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有發行人已發行的可轉換公司債券達到一定比例時，應在該事實發生之日起3日內，向中國證監會、證券交易所作出書面報告，通知發行人并予以公告，該一定比例為（ ）。（2008年）
A.30％ B.20％ C.10％ D.5％
2. 某股份有限公司現有凈資產5000萬元。該公司于2007年1月發行一年期公司債券500萬元。2007年11月，該公司又發行三年期公司債券600萬元。2008年7月，該公司擬再次發行公司債券。根據證券法律制度的規定，該公司此次發行公司債券的最高限額為（ ）萬元。（2008年）
A.2000 B.1500 C.1400 D.900
3. 某股份有限公司申請公開發行公司債券。下列關于該公司公開發行公司債券條件的表述中，不符合證券法律制度規定的是（ ）。（2010年）
A.凈資產為人民幣5000萬元 B.累計債券余額是公司凈資產的50％
C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
D.籌集的資金投向符合國家產業政策
4. 根據證券法律制度的規定，下列有關證券投資基金發行和交易的表述中，正確的是( )。
A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回
B.開放式基金可以在銷售機構的營業場所銷售及贖回，也可以上市交易
C.申請上市基金的基金份額持有人不得少于500人
D.基金上市后發生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市
5.根據證券法律制度的規定，上市公司必須編制并公告季度報告，季度報告編制并公告的時間應當是（ ）。
A.會計年度前3個月、6個月、9個月結束后的1個月內
B.會計年度前3個月、6個月、9個月結束后的2個月內
C.會計年度前3個月、9個月結束后的1個月內
D.會計年度前3個月、9個月結束后的2個月內
6. 根據證券法律制度的規定，上市公司發生的下列事件中，應當立即公告的是（ ）。
A.公司副經理發生變動 B.公司30％的監事發生變動
C.公司財務負責人發生變動 D.人民法院依法撤銷股東大會決議
7. 某證券公司利用資金優勢，在3個交易日內連續對某一上市公司的股票進行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價位大量賣出獲利。根據證券法律制度的規定，下列關于該證券公司行為效力的表述中，正確的是（ ）。（2010年）
A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償的原則
B.合法，因該行為不違反交易自由、風險自擔的原則
C.不合法，因該行為屬于操縱市場的行為
D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為
8. 根據證券法律制度的規定，在上市公司收購中，要約收購的收購期限為（ ）。
A.不得少于15日，并不得超過30日 B.不得少于15日，并不得超過60日
C.不得少于30日，并不得超過60日 D.不得少于30日，并不得超過90日
9. 根據證券法律制度的規定，下列關于上市公司收購的表述中，不正確的是（ ）。
A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票
B.在要約收購期間，被收購公司董事不得辭職
C.采取要約收購方式的，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約
D.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法暫停上市交易
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