1. 開放式基金，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回。（ ?。?BR> 2. 有限責任公司和股份有限公司都可以發行股票。（ ?。?BR> 3. 認股權證持有人具備股東資格。（ ?。?BR> 4. 在國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理的前提下，依法設立證券業協會，實行自律性管理。（ ?。?BR> 5. 上海證券交易所和深圳證券交易所均屬于非營利性的法人組織。（ ）
6. 申請設立證券交易所，無需經中國證監會審核，直接由國務院批準即可。（ ）
7. 證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案。（ ?。?BR> 8. 證券公司只能是股份有限公司，不能是有限責任公司。（ ?。?BR> 9. 證券公司自領取營業執照之日起，即可經營證券業務。（ ?。?BR> 10. 我國證券登記結算機構是中國證券登記結算公司，其股東是上海證券交易所和深圳證券交易所。（ ?。?BR> 11. 根據規定，證券業協會會員大會每三年舉行一次，必要時經常務理事會決議可臨時召開。（ ?。?BR> 12. 首次發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。（ ?。?BR> 13. 非公開發行證券，可以采用廣告、公開勸誘的方式，但不得采取變相公開的方式。（ ?。?BR> 14. 根據我國《公司法》規定，股票發行可以采取溢價發行、平價發行和折價發行。（ ?。?BR> 15. 向不特定對象公開發行證券票面總值為人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。（ ?。?BR> 16. 投資人繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立并生效。（ ?。?BR> 17. 開放式基金的基金份額，經基金管理人申請，國務院證券監督管理機構核準，可以在證券交易所上市交易。（ ）
18. 證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有上市公司5％以上股份的，不得在買入后6個月內賣出。（ ?。?BR> 19. 內幕信息知情人泄露內幕信息給他人，他人由此買賣證券的，也屬于內幕交易行為。（ ?。?BR> 20. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，不屬于操縱證券市場行為。（ ?。?BR> 21. 投資人在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，即使影響了證券交易價格或者證券交易量，也不屬于操縱證券市場行為。（ ）
22. 上市公司的收購，包括對某一個上市公司的收購，也包括對非上市公司的收購。（ ）
23. 上市公司的收購是指對上市公司股份的收購，不包括對上市公司資產的收購。（ ?。?BR> 24. 要約收購中，收購人可以向被收購公司部分股東也可以向全部股東發出收購要約。（ ）
25. 收購人按照規定向國務院證券監督管理機構報送上市公司收購報告書之日起15日內，公告其收購要約。（ ）
26. 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，但可以采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。（ ）
27. 違反證券法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，應先繳納罰款。（ ?。?BR> 28. 人民法院受理以發行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人為被告提起的訴訟后，經當事人申請或者征得所有原告同意后，可以追加發行人或者上市公司為共同被告。人民法院追加后，應當將案件移送發行人或上市公司所在地有管轄權的中級人民法院管轄。（ ?。?BR> 29. 證券民事賠償案件的原告只能以單獨訴訟方式提起訴訟。（ ?。?BR> 30. 證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告等文件，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。（ ?。?BR> 31. 收購人擅自變更收購要約的，在改正前，其持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有被收購公司的所有股份均不得行使表決權。（ ?。?BR> 32. 嚴重破壞金融管理秩序、損害投資者合法權益的“老鼠倉”行為屬于普通違法行為，不構成犯罪。（ ?。?BR>
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