1.
[答案]×
[解析]開放式基金，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回。
2
[答案]×
[解析]股票是股份有限公司簽發的，證明股東所持股份的憑證，有限責任公司不可以發行股票。
3
[答案]×
[解析]認股權證是持證人認購公司股票的一種長期選擇權，本身不是權利證明書，其持有人不具備股東資格，認股權證的收益主要來自于其依法轉讓的收益。
4
[答案]√
5
[答案]√
[解析]會員制證券交易所是非營利性的法人組織，我國實行會員制。
6
[答案]×
[解析]申請設立證券交易所，首先由中國證監會進行審核，再報國務院進行批準。
7
[答案]√
8
[答案]×
[解析]證券公司是依法設立的經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。
9
[答案]×
[解析]證券公司應當自領取營業執照之日起15日內，向國務院證券監督管理機構申請經營證券業務許可證，未取得經營證券業務許可證的證券公司不得經營證券業務。
10
[答案]√
11
[答案]×
[解析]證券業協會會員大會每兩年舉行一次，必要時經常務理事會決議可臨時召開。
12
[答案]√
[解析]首次發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。
13
[答案]×
[解析]非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
14
[答案]×
[解析]我國《公司法》規定“股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。”可見，我國允許股票平價發行、溢價發行，但禁止折價發行，以保障公司資本的充足。
15
[答案]×
[解析]向不特定對象公開發行證券票面總值“超過”人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。
16
[答案]×
[解析]投資人繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依法向國務院證券監督管理機構辦理備案手續，基金合同生效。
17
[答案]×
[解析]封閉式基金的基金份額，經基金管理人申請，國務院證券監督管理機構核準，可以在證券交易所上市交易。
18
[答案]×
[解析]上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5％以上的股東，將其持有的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5％以上股份的，賣出該股票“不受”6個月時間限制。
19
[答案]√
20
[答案]×
[解析]與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，“屬于”操縱證券市場行為。
21
[答案]×
[解析]投資人在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響了證券交易價格或者證券交易量，“屬于”操縱證券市場行為。
22
[答案]×
[解析]上市公司的收購是指對某一上市公司的收購，對非上市公司的收購不在此列。
23
[答案]√
24
[答案]×
[解析]要約收購中，收購人必須向被收購公司“全部”股東發出收購要約。
25
[答案]×
[解析]收購人按照規定向國務院證券監督管理機構報送上市公司收購報告書之日起15日“后”，公告其收購要約。在上述期限內，國務院證券監督管理機構發現上市公司收購報告書不符合法律、行政法規規定的，應當及時告知收購人，收購人不得公告其收購要約。
26
[答案]×
[解析]采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也“不得”采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。
27
[答案]×
[解析]違反證券法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
28
[答案]√
29
[答案]×
[解析]證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。
30
[答案]√
31
[答案]×
[解析]收購人未按照證券法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的，在改正前，其持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有被收購公司股份超過30％的部分不得行使表決權。
32
[答案]×
[解析]《刑罰修正案（七）》將嚴重破壞金融管理秩序、損害投資者合法權益的“老鼠倉”行為確定為犯罪行為。
233網校編輯推薦：
講師輔導：2014年中級會計師輔導培訓，講師教你如何一次通關! 點擊試聽>>
【233網校福利大放送】:即日起，關注微信并轉發點贊，馬上送2014年中級會計職稱最新備考資料！時間有限，趕緊行動起來！點擊進入>>
