二、多項(xiàng)選擇題
1.招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容存在重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，正確的處理有()。
A．發(fā)行人、承銷(xiāo)的證券公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任
C.發(fā)行人、承銷(xiāo)的證券公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
D．證券交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
2．公司申請(qǐng)其公司債券上市交易的法定條件有()。
A．公司債券的期限在一年以上
B．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C．持有公司債券10000元以上的在1000人以上
D．公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)符合法定的公司債券發(fā)行條件
3.下列人員中為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有()。
A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
　B．持有公司5％以上股份的股東
　c．保薦人
　D．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
　4．發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，而投資者尚未得知的重要事件時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交
報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的實(shí)質(zhì)。下列所列各項(xiàng)，屬于上述所稱(chēng)的重大事件的有()。
　A．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
　B．公司發(fā)生較大虧損或者較大損失
　C．公司的經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
　D．實(shí)際控制人持有股份情況發(fā)生較大變化
　5．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有()。
　A．證券交易所上市證券交易的清算和交收
　B．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)
　c．為客戶(hù)辦理證券的存管和過(guò)戶(hù)
　D．依法對(duì)證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
　6．下列行為中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為有()。
　A．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格的行為
　B．未經(jīng)客戶(hù)同意，借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
　c．不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
　D．違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
　7．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列行為屬于操縱市場(chǎng)行為的有()。
　A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
B．通過(guò)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、操縱證券交易價(jià)格
c．以自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D．以其他方式操縱證券市場(chǎng)價(jià)格
8．根據(jù)《證券法》規(guī)定，股份有限公司的股票上市交易申請(qǐng)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)和證券交易所同意后，該公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告核準(zhǔn)的有關(guān)股票上市
文件及事項(xiàng)。下列各項(xiàng)中，屬于上述應(yīng)予公告的事項(xiàng)有()。
A．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B．持有公司股份最多的前10名股東的名單及其持股數(shù)額
c．公司董事的姓名及其持有本公司股票及債券的情況
D．公司的實(shí)際控制人
9．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司債券上市后，公司有下列情形之一的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定暫停其公司債券上市交易()。
A．公司有重大違法行為
B．公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用
c．未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
D．公司最近2年連續(xù)虧損
10．以要約收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)，報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。
A．收購(gòu)人的名稱(chēng)B．被收購(gòu)的上市公司名稱(chēng)
C．收購(gòu)的期限、收購(gòu)的價(jià)格D．收購(gòu)所需的資金及資金保證
11．根據(jù)《證券法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有()。
A．與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
B．證券持有人名冊(cè)登記
c．證券承銷(xiāo)與保薦
D．接受客戶(hù)的全權(quán)委托
12．證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司采取的措施有()。
A．責(zé)令停業(yè)整頓B．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
c．撤銷(xiāo)該證券公司D．吊銷(xiāo)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
13．根據(jù)《證券法》法律規(guī)定，證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司
直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有()。
A．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
B．申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)
c．撤銷(xiāo)其任職資格
D．申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
14．特定機(jī)構(gòu)中，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)，這些包括()。
A．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)B．投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
c．財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
15．有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司()。
A．收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)
B．收購(gòu)人最近有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
c．收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為
D．收購(gòu)人為自然人的，存在依法不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形
16．根據(jù)《證券法》法律規(guī)定，如果沒(méi)有相反的證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動(dòng)人()。
A．投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系
B．銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排
c．持有投資者30％以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份
D．持有投資者30％以上股份的自然人，其親屬，與投資者持有同一上市公司股份